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我国的跨境证券持有体制：现状·问题·建言

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摘要国际证券市场的无纸化为资本交易带来深刻变革的同时,也对资本法律体系建构提出挑战。我国证券持有体制以直接持有为主,仅在QFII、境外持有B股、国债回购中涉及间接持有体制,这与国际金融主流背景相逆。通过反思与释义我国现行《证券法》及相关规定,不难发现CSD职能定位、客户资金风险防范、投资者保护基金运作等亟待重估。在2015年《证券法》修订的趋势下,有必要通过引入间接持有体制来弥补法律文本与实践的脱节问题,避免人为割裂CSD与投资者直接的法律联系,明晰证券登记结算环节的法律关系性质并确定CSD责任承担。

DOI 6jr2308p45/1560815

作者张建

机构地区不详

出处《河南财经政法大学学报》 2015年6期

关键词间接持有制证券法中央证券存管机构中央对手方投资者保护基金

分类 [政治法律][法学理论]

出版日期 2015年06月16日（中国期刊网平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）