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《临沂大学学报》
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2016年1期
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证券公司的违规行为与防范策略
证券公司的违规行为与防范策略
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摘要
证券公司治理结构与内控制度不够完善,风险意识与控制能力较弱加大了其业务违规风险。证券公司主要的违规行为包括为发行人出具虚假的保荐书、内幕交易、审查客户身份不严和内部人员的市场操纵等等。为防范违规风险,证券公司要勤勉尽责,完善内部控制,严防内幕交易,强化对客户和内部人员的教育与监管。
DOI
pd5erg5ld7/1598695
作者
童元松;王光伟
机构地区
不详
出处
《临沂大学学报》
2016年1期
关键词
证券公司
违规行为
内幕交易
内部控制
分类
[文化科学][教育学]
出版日期
2016年01月11日(中国期刊网平台首次上网日期,不代表论文的发表时间)
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来源期刊
临沂大学学报
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