如何在工程建设项目投资风险不可控的情况下做好项目投资控制

如何在工程建设项目投资风险不可控的情况下做好项目投资控制

陈菁

中国航空规划设计研究总院有限公司北京市100120

摘要：通过分析项目（尤其是新类型项目）实施过程中存在的各种不可控风险因素，及减少不可控风险因素对项目投资的影响的做法，引发读者对如何做好项目投资控制的思考，并借助本文所述方法，便于以后解决类似项目问题。

关键词：超投资不可控成因；投资控制；减少成本对策

绪论

随着建筑行业的高速发展，越来越多的项目开始重视投资控制。通常在一个工程建设项目立项之前，相关单位必定会组织各方面的专业人员对该项目的可行性、必须性、经济性等多方面经行评估，经过多方论证之后，得出该项目是否可行的结论，并出具可行性研究报告。一旦项目成功立项，紧接着，相关设计人员会根据使用单位提出的需求，进一步提出初步设计方案，相当于描绘出了项目的大致轮廓，或者说是项目的雏形。无论是上述哪个阶段，针对实施项目的投资均会出具一个大致的金额。一般建议书及可研阶段计算出的项目投资各项金额明细为投资估算，初步设计阶段时的投资为概算，投资的估算及概算均是指导项目投资控制的标杆，一旦被批准后，通常情况下是不允许调整的。投资估概算通常是根据以往类似项目的经济指标或根据可提供的相关工程量匡算出来的。初步设计阶段的概算较可研阶段的估算会相对准确一些，因为到初设阶段时，由于项目的方案图已经绘出，大致的工程量计算较为接近实际，投资自然也较为接近实际。但是在实际生活中，仍然存在由于科技发展或企业转型、施工现场特殊情况等各种因素，导致设计人员及造价咨询人员涉足新类型建筑工程的情况，如最近几年出现的装配式建筑、绿色建筑、地下综合管廊、海绵城市等等。显然，在这样的情况下，不论是投资估算还是项目概算均存在着诸多不可控风险。如何合理规划，严格管控将是一个合格的造价人员必须掌握并运用的知识。

一、项目投资不可控的成因

1.1项目策划不到位，策划人员对投资的不重视

（1）在项目策划阶段，收集大量资料并对项目进行充分研究和论证，才能保证项目的实施，为项目的发展打下坚实的基础，给项目开一个好头。但是新型项目却意味着资料的缺乏，无法借鉴过去的项目管理经验，知识储备不足等等不利因素。在整个调研过程中，极其容易出现调研不够充分，建设条件不确定，项目功能定位不当，方案无法固化，论证不够等各种不明因素阻碍着投资估概算的编制，甚至是降低估概算的合理性。

（2）项目策划人员往往较为重视的是设计的成品，对其他配合的专业人员较为忽视，如造价、勘察、施工管理人员等。在项目立项初期，通常是召集设计相关人员参与方案的讨论及论证，虽然偶有其他专业人员参与，但由于会议的方针，其他专业人员的参与度和相关度比例较低。大部分的情况下，只有在设计人员完成方案后，其他专业人员才会陆续介入。这就造成了其他相关配合专业的人员对项目的认知落后，各相关专业认知脱节，给项目的实施埋下隐患。

（3）项目策划人员对投资的经济指标的认识有偏差，存在并非根据专业知识判断而是根据以往过时或不符合项目特征的经验判断某些经济指标的合理性。甚至因为并非是造价相关的专业人士，有时为了项目论证通过，故意人为压低投资，无视项目投资风险和经济的合理性。

1.2设计不到位，设计人员对项目特点及工程造价缺乏了解

（1）由于项目特殊是新类型的关系，在多种方面涉及了崭新的领域，设计人员对项目的认知缺乏，对施工工艺的把控和了解都不够深入。

（2）建设单位通常由于种种硬性原因，为推动项目进程，人为压缩项目周期。导致时间紧、任务急，设计任务周期不够，设计人员也没有足够的时间深入了解。

（3）建设单位对项目特点也不太熟悉，设计人员随时面临需求不明确、资料不充分、变量因素大等干扰，使得最后设计成品出现细节不到位，设计深度不够等种种问题。

（4）设计人员往往较为关注自己专业的信息，容易忽略了其他专业的配合，导致信息不互通，沟通交流不够。如此各专业的配合衔接明显会出现问题，随之而来的是施工阶段的大量变更签证，及其容易突破投资控制，给项目造成大量损失。

（5）设计人员缺乏限额设计的意识，较为普遍的情况是设计人员重视建筑的美观实用安全可靠性能多于建筑的经济合理性能。如果一项变更能带来建筑物的安全及美观性能的质的变化，那么设计人员大概率会选择性忽视它所带来建筑物经济性能的量的变化。

1.3投资估概算编制不到位，造价人员对项目参与度不够

（1）综前所述，造价人员介入项目的时间一般较为滞后，对项目的判断认知往往是基于设计人员提供的数据或资料。一旦设计人员由于自身或外部原由导致数据失真，方案不够深入准确，那么提供给造价人员的资料及数据就可能存在着巨大的偏差，并伴随着缺项漏项的风险。

（2）造价人员在编制项目投资估概算时，通常是根据以往经验或类似指标做参考，指导得出相应投资。如若造价人员自身知识储备不足，对项目的理解不深，对项目的一些特殊性质一知半解，无法准确明白设计者的意图，那么将会很容易忽视项目中新式的施工工艺或技术对整体建设工程投资有巨大影响的一些因素，导致投资估概算严重不足。

（3）概预算定额的时效性达不到概算编制准确性的需求。个别省市的概预算定额并未及时更新，水平仍处在十年前。新技术新工艺的更新换代并未出现在定额的内容中，造价人员无法采用对应的定额计价。即使造价人员通过类似定额的替换或询价后补充相应的费用，也因为存在人材机含量不准确及人工材料价格逐年变化的因素，导致发生投资的不可控。

1.4施工管理不到位，现场管理人员对工程监管力度欠缺

（1）对于新技术和施工工艺，项目现场管理人员缺乏相关专业知识，欠缺相关施工管理经验，极其容易造成施工返工，无端浪费财力物力，造成事倍功半的结果。一旦施工现场发生突发状况，很可能无法第一时间采取正确的应对措施，妥善解决问题，给结算及后期维修带来巨大的经济损失。

（2）现场管理人员除了对技术和工艺了解不多，还可能对新技术采用的材料设备的市场行情掌握的不多。现场管理人员一般会通过多方询价来全面掌握一些材料设备的市场行情。但是新技术或工艺配套的材料设备可能由于技术新未推广或技术难度大、产品标准高等因素，只有少数高端产家才会生产。现场管理人员可能因为前期准备不足，招投标准备时间较紧张，没有充足的时间和能力寻找多个厂家。这使得现场可能会出现这样的情况：现场管理人员一方面没有其他的渠道了解市场行情，另一方面只能依赖厂家的专业知识指导施工。那么最终很可能会演变成项目管理人员盲目听从厂家技术人员的建议，导致投资失控。

二、投资控制合理化建议

2.1做好立项策划

（1）提前启动，收集资料，详细调研。造成成本无端浪费的其中一个重要原因就是各阶段的相关工作人员对项目的特殊性理解不到位，缺乏相关项目的实施经验，无法在第一时间掌握项目的难点及容易出问题的关键点。那么在启动项目之前，项目策划人员就应该充分利用时间，提前做好相关准备工作，落实建设条件，对项目做好详尽的调研，大量收集项目相关资料，尽量安排有类似项目经验的相关人员宣贯。

（2）细化过程，合理安排。在最初的项目策划阶段，根据项目特点，安排多方人员提前介入，什么人员在什么时候加入项目，策划人员应该提前就计划好。造价人员不必多说，从项目建议书开始，就应该全程参与，深入了解项目全貌，并由始至终贯穿项目整体过程中。勘察人员提前配合，及时进入施工现场实地勘察，不要等施工方案已经确定，设计人员开始画施工图时才给出地勘报告。如有特殊专业需求，例如抗震支架、厨房设备、基坑支护等，应提前找好配合厂家，并安排相关人员配合方案设计。

（3）重视投资管理，合理优化方案。项目策划人员应重视投资管理，组织协调专业人士及相关人员论证及优化方案，合理控制投资，不能忽视项目的特殊因素对项目投资的重大影响，严格把关方案评审。以科学的态度合理确定投资总额。

2.2做好设计阶段的投资控制

（1）提高专业素养。新技术新科技带来了社会的发展，生活的便利，也同样给专业人员带来了崭新的难题。勘察设计人员、造价人员和施工管理人员的专业素质均应该与时俱进，在平时工作生活中，注意专业知识的积累，增加新技术方向的交流和学习，增强专业之间的沟通和理解。

（2）加强沟通，注重交流。加强沟通交流包括多个方面，首先设

计人员团队内部各专业之间一定要加强设计图纸时的交流，关注专业交叉问题。有时图纸信息对应不上，会造成大范围的设计变更，带来巨大经济损失。其次设计人员应与建设单位加强沟通，确保设计条件，了解建设的需求，明确设计用途，减少修改及重复设计。再次，勘察人员、设计人员、造价人员及施工管理人员应随时相互之间保持沟通和交流，保证造价人员对项目情况的掌握，便于项目投资动态控制，增加估概算的准确性。最后，设计人员还要与厂家、深化单位积极接触，保证设计节点衔接到位，设计深度能满足造价控制需求。

（3）提倡限额设计。大部分设计人员由于岗位职责分工的原因，认为投资控制的职责是属于造价人员和施工管理人员的，与设计人员关系不大。这种想法是一种误解。投资控制的职责属于所有参与项目进程工作的相关人员，是需要所有人共同努力。应该向设计人员灌输限额设计的重要性，加强设计管理，必要时可以以经济性指标作为设计人员的考核指标。造价人员也应积极配合设计人员，提供设计人员方案对比的支撑数据，根据以往项目经验提供设计人员减少方案成本的专业性意见，以便设计人员优化方案，减少后续变更，达到限额设计的目的。

（4）增强管控水平。针对概预算老旧跟不上现有技术水平的问题，及时向有关部门反映，尽早出台调整办法。如果政策调整赶不上项目进度，则应参考其他地区相关定额组成调整定额或与施工相关企业的技术人员沟通共同协商调整定额。

2.3做好项目招投标管理，强化施工阶段的项目管理

（1）依照法定程序招投标，严格把关合同管理。在进行项目招投标的过程中，尽量集齐三家或以上单位，保证招投标的公平公正合理性。招标文件中给定的品牌档次应该尽量保证在统一的价格水平档次上，最好不要出现较高或较低的品牌档次。在组织专家评标时，评标小组中应该最少有一位造价方面的专家，严格把关杜绝中标报价出现不平衡报价、故意调低不可竞争费用、暂估价暂列金额不计税等废标或恶意竞争的情况。另外，对于新类型建筑中出现的供应商较少的材料或具有施工资格的施工单位较少的专业分包，尽量签订固定总价合同，注意合同内容中尽量少出现可调价项，以便控制投资。

（2）紧抓变更签证洽商管理。现场管理人员必须重视变更签证洽商管理，不能随便签字确认变更。对施工单位上报的变更的合理性、必要性、可行性进行严格的控制和把关。牵涉到过于深入专业领域的内容，应积极协调设计人员、专业人士、造价人员共同评审方案，确定方案的经济合理性。另外，现场管理人员还要做好减项管理。签署变更洽商签证时，应将施工单位未反映的情况记录在案，尤其是涉及到减项的情况，以便发生任何情况时都能做到有据可查。

（3）多方调研，掌握市场动态。项目管理人员可以提前组织相关人员就项目相关的新技术新类型工程所需的材料设备对市场行情进行多方调研了解。争取多找厂家，多方了解核实市场情况。或者与设计人员、造价人员多方沟通寻找更经济可靠的替代方案。

结论

总而言之，如果项目的各阶段相关人员能不打折扣的做好上述各个阶段的过程管理，项目的总体投资就肯定能维持在可控的程度。一个成功的项目管理个案，背后一定不只是一个人的努力，应该一整个优秀的团队齐心协力，排除万难，披荆斩棘的结果。只要人人都将自己的岗位职责做到位，精益求精，那么，无论以后遇到再大的挑战，再复杂未知的项目，相信都能顺利克服，再创辉煌！

参考文献

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[2]刘光明，建设项目超概算原因及应对策略研究[J].住宅与房地产，2017（18）：41.

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