浅议工程合同风险的主要来源和防范措施

浅议工程合同风险的主要来源和防范措施

于婷

于婷

沈阳建筑大学管理学院

摘要：本文对工程合同风险的主要来源进行了分析：外部环境因素的影响；合同管理人员的风险意识与管理能力的影响；不完善的工程合同管理制度的影响。提出了工程合同风险的防范措施：建立工程合同规范化管理机构与制度；提高工程合同的风险管理能力；加强沟通和采取措施有效化解合同风险。因此，本文的研究有助于工程合同风险的化解与防范。

关键词：工程合同；风险；主要来源；防范措施

一引言

当前，一些建筑工程单位在工程合同上存在着合同签订与履行的风险，这给单位造成了经济损失，影响了企业的社会声誉，对企业的未来发展不利。对此，建筑工程承包单位，应重视工程合同的风险问题，要能够识别工程合同签订中和履行合同中存在的各种风险，有效地控制不确定的事情以合理的范围内，这样才能使建筑工程合同签订方承担与化解合同风险。市场经济环境下，经济活动都应遵守相关的政策与法制，而工程合同的签订和履行就是很好地体现了市场经济下的法制原则。工程合同的签订能够为工程项目的顺利施工和竣工提供有效的保障。由于建筑工程项目的自身特点，存在着工程规模大，施工周期长、涉及到各种因素，这样有效地挖掘工程合同风险来源就十分必要，也才能有效地控制风险的发生，降低工程施工的成本。为了能够使工程合同风险进行控制，就要有针对性地作出应对策略。

二工程合同风险的主要来源分析

通常来说，工程合同的风险就在合同签订阶段开始，从签订到履行再到变更合同，最后到终止合同，这些环节都能够存在着各类风险。工程合同的签订主体就应该具有合同风险防范意识，做好合同风险的来源分析。通过对工程合同风险来源案例的分析，归结出风险因素主要分类为外部环境因素和内部合同管理制度与人员因素等。

（一）外部环境因素的影响

由于工程合同的签订是在一定的外部环境中，而当外部环境变化包括经济政策的变化、法律法规的调整以及自然灾害的出现等等，都会对工程合同的履行影响很大。这就要求工程合同签订者必须要了解外部环境因素，对市场经济环境下的各类因素进行分析，才能够对风险进行预测和规避。只有掌握了一定的经济信息、熟悉政策法规，这样会对外部经济环境和政策环境变化风险给予较好地控制，而自然灾害事故毕竟是偶然性因素，要注意自然灾害因素的风险转嫁问题。对于经济风险方面要重视与工程施工相关的各种物资的价格变动，对这样的材料价格变动要能够有针对措施，否则就会出现合同一方受到了经济损失，而难以履行合同，造成了合同风险。此外，政治风险比如国家禁止开垦山林、禁止毁坏农田等等可能会导致合同的终止、建设场地的毁坏、工程延期等带来工程合同风险，往往使得承包商这一方遭受损失。

（二）合同管理人员的风险意识与管理能力的影响

由于工程合同的签订、履行以及日常管理，都离不开合同管理人员。这些人员的合同风险意识与防范或者合同日常管理能力就对工程合同风险防范有着影响。合同管理人员应具有良好的合同风险防范意识、法律意识与管理责任意识。合同管理人员如果对合同隐患或者风险忽视，不能及时采取有效的风险防范措施，那必然导致工程项目合同的风险出现。此外，合同管理人员法律意识淡薄，如不能掌握法律条款，对现行政策和法律法规签订和履行合同就不能有效地规避合同法律风险。合同管理人员应具有一定的知识结构和管理能力，但是，有的合同管理人员知识结构单一，缺乏对合同风险的敏感，也不能对外部环境变化进行考察，对合同的履约风险失去监督，对合同中条款不合理的风险不能及时发现，或者对合同审核意见置之不理，都造成了工程合同管理的隐患。还有的合同管理人员对签订工程合同条款不清楚，签订的合同就不规范，存在着明显的法律漏洞。工程合同条款的不严谨，就给后续履约合同造成了困难，如订立的合同约束条款不全、内容不明、职责不清等现象经常发生。还有的合同双方不能此前标准的合同文本，就造成了合同条款的理解偏差，对于合同责任的推诿，导致合同纠纷，缺乏在合同中规定违约的明确责任，这些都需要合同管理人员进行监督，提前防范合同风险。

（三）不完善的工程合同管理制度的影响

对于工程合同的管理制度方面，也是造成合同管理的风险来源因素，有的工程合同管理制度缺乏合同评审制度、成本核定制度、工程款支付制度、结算管理制度等因素。这样就不能对合同的内容和标准等进行评审，也不能对合同项目的成本进行分析核定，对合同履行造成了经营风险。特别是工程款支付制度不健全，就容易造成工程款的挪用，也不能对工程项目及时结算。这些都是合同管理不规范的原因造成的风险，也违背了合同双方的权利和利益，缺乏受到合同条款和法律的约束和保护。

三工程合同风险的防范措施

（一）建立工程合同规范化管理机构与制度

要对工程合同进行风险防范就必须重视合同的规范化管理机构的组建，和完善相关的管理制度。从对合同的订立开始，到合同履行等环节，都应该进行规范化的管理。单位应建立合同管理机构或部门，加强合同管理的服务与监督，重视合同谈判和签订，并对合同进行日常管理与风险控制。要设立专职人员对合同进行管理，提高合同管理的风险意识，对工程实施遇到各类风险问题整理归类，对风险发生、影响范围进行分析评价总结。

（二）提高工程合同的风险管理能力

工程合同的签订方应明确合同管理职责范围、工作流程、规章制度，保证合同有效实施的组织保障体系，并严格执行合同管理工作流程，确保合同管理体系有效运行。认真审核招标文件各项条款，明确双方权利和义务。合同发包人和承包人双方履行的法律文件依据，减少或避免风险是施工合同洽商的重点。加强履约过程的动态合同管理，根据工程实际分析风险发生的可能性，采取技术上、经济上和管理上的措施，制定相应对策，降低风险损失。

（三）加强沟通和采取措施有效化解合同风险

要重视合同风险的转移，推行索赔制度，合理转移风险；适当合理专业分包，降低风险；推行担保制度，进行工程保险。积极沟通，争取对合同风险化解机会，对合同中的一些隐性风险进行协商和解释，使合同得以顺利执行。这样就能使一些本来对自己不利的条款得到化解。可以采取经济措施来化解风险，这产生的费用比承担风险实际损失要合算得多。

四结论

通过对工程合同风险的主要来源和防范措施进行探讨，得出工程合同的签订应考虑到风险因素，为了能够有效防范工程合同风险，就要深入研究合同中潜藏的隐患。签订工程合同之前，必须掌握相关的工程合同法律法规，认真分析招标文件，精细地做好标书，达到适宜的合同报价，施工工程合同要做到完善，考虑到各种材料市场的价格变动情况。对工程合同执行的过程中要能够全面控制，做好合同的归档和管理工作，对于面临和出现的工程风险，要按照索赔制度执行。工程合同的签订涉及到各方的切身利益，只有通过严密的合同组织管理，履行好合同各方的职责，才能完成工程合同的目标。此外，对于工程合同风险的控制与防范措施，还需要在遵守合同条款的前提下，合同各方签订者要严格执行合同条款，同时，又能根据合同执行过程中的实际情况，进行适当地灵活变通，才能达到合同的预期目的。

参考文献

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