浅谈“中国芯”事件对中国企业知识产权现状的启示

浅谈“中国芯”事件对中国企业知识产权现状的启示

吴小雯

身份证号码：44068119861111XXXX

摘要：2018年4月16日，美国商务部下令拒绝中国电信设备制造商中兴通讯的出口特权，禁止美国公司向中兴通讯出口电讯零部件产品。2018年6月7日，美国商务部长罗斯宣布与中国中兴通讯公司达成新和解协议。但中兴公司需支付10亿美元的巨额罚款。为了避免这种情况再次发生，技术研发固然重要，知识产权的运用也应受到重视。本文首先分析知识产权在企业发展中的重要性，然后提出企业在研发过程中，运用知识产权时的注意事项，对我国的企业发展提供一些建议。

关键词：知识产权的运用；重要性；注意事项

引言：根据中兴通讯发布的2017年财报可知，中兴通讯的大部分产品中都包含一种或多种芯片。中兴想要正常生产产品，必须从美国进口该些芯片，而该些芯片能用国产产品代替的屈指可数。也就是说，中兴在高端技术的研发中存在较大不足。而另一家通讯公司华为的情况则大不相同，华为在2017年的研发投入是中兴的近7倍，2017年取得中国发明授权3293项，实用新型授权87项。

一、美国在华的知识产权概况

根据2018年第9期的专利统计简报可知，截至2017年底，在本次美国对华301调查征税产品建议清单涉及的技术领域中，美国在华的发明专利拥有量位居所有外国在华发明专利拥有量的第2位。美国是中国最大的知识产权使用费出口国和进口国，2017年中国知识产权使用费对美国的逆差是50.7亿美元。表明美国十分重视中国市场，并积极进行专利布局，我国知识产权使用费逆差巨大。

二、中国的知识产权质量概况

随着我国知识产权制度的完善和我国企业对知识产权的重视程度不断上升，专利申请数量实现了持续性的快速增长，但专利质量仍存在明显的不足。据国家知识产权局公布的数据，2017年国内外发明专利申请量为138.2万件，实用新型专利申请量为168.8万件，质量相对较高的发明专利数量仍与质量相对较低的实用新型专利数量有一定差距。此外，从国内专利申请来看，仍有16.2%来自于非职务发明。总体而言，这些个人申请的专利多以小发明为主，科技含量和质量不高。而在世界知识产权组织划分的35个技术领域之中，从维持10年以上的发明专利拥有量来看，国内在29个技术领域中数量少于国外。也就是说，现阶段我国知识产权质量还有很大的进步空间。

三、企业知识产权战略实施

1.知识产权风险规避

美国在先申请的专利形成了我国企业研发的障碍。美国的高端技术开发比我国更领先，构筑的专利堡垒庞大且稳固，因此我国企业在产品研发中首先要做到的就是规避侵权风险。通过设立知识产权部门，并不断强化知识产权部门和技术研发部门之间的沟通合作，建立完善的知识产权检索流程，确保做到排除知识产权风险为后续进行技术研发的必要条件。如发现有公开但未授权，有侵权风险的专利，应先做好无效该些专利的准备工作，并建立持续监视制度才可以实施该些专利想要保护的技术。

另外，采购和法务部门亦应提高知识产权风险意识，在采购供应商的产品时，需要通过合同的方式约束供应商，避免由于供应商对他人知识产权的侵权给企业造成知识产权侵权风险，如发现供应商供应的产品确实有侵权风险，应咨询知识产权部门，确认有侵权风险的，应当停止与该供应商的合作，改用其它没有侵权风险的产品。

并且，研究规避设计时，知识产权部门应当向技术研发部门提供专业的分析和规避设计的建议方向，从而节省技术研发部门在进行规避设计时所耗费的费用和时间。

再者，在产品销售活动期间，知识产权部门还需要加强与营业或宣传部门之间的沟通协作，凡涉及到产品商标（如商品目录中所使用的产品系列命名）、广告语等均可能引发侵犯他人知识产权的风险，在产品宣传资料发表前，应当先经过知识产权部门的调查和确认，需要申请商标的先申请商标，从而降低侵权风险。

2.提高专利和商标申请的质量

为了躲避侵权，我国在高端技术的开发中举步维艰。而一旦企业开发出可能超越美国的技术或产品时，就需要加大专利保护的质量和保护。

研发过程中涉及的内容，有研发思路、实验数据、设计图纸等，并不是所有内容都需要在专利申请中体现，因此，在需要申请专利前，首先要做的是将技术秘密与专利申请内容区分开，技术秘密要妥善管理，防止被他人剽窃，处于对普通大众保密的状态。专利申请要找专业人士撰写，确保专利质量，以公开技术内容换取法律保护。首先，选择发明、实用新型还是外观设计需要在专利申请前进行规划。例如，如果开发的产品需要只销往美国，而不在国内销售，在国内申请专利时可选择申请实用新型专利，以避免后续在美国专利的申请过程中，需要提交作为IDS资料的中国实审意见通知书、中国实审时，审查员发出的对比文件和企业提交的意见陈述书，降低美国专利的授权可能性。另外，不同的专利类型，保护的年限及优缺点各不相同。更新换代较快的小改造，小变更，可以利用实用新型专利进行保护，虽然保护年限只有10年，但对例如日新月异的小家电领域来说可能已经足够。而实用新型专利最快可以在半年左右就取得授权，企业可以很快利用该专利权打击模仿品公司。当然，涉及到专利性较高的技术，还是需要通过保护力度高的发明专利进行保护。

其次，应当根据欲申请的国家的专利制度撰写专利申请文件。以发明专利为例，在实践中，中国和美国对单一性的要求不尽相同。我国《专利法》第三十一条规定，“一件发明专利或者实用新型专利申请应当仅限于一项发明专利或者实用新型专利。属于一个总的发明构思的两项以上的发明专利或者实用新型专利，可以作为一件申请提出。”如果对同一个课题有两种较为不同的改善方法，国内审查员通常建议申请人进行分案处理，而美国审查员对两个或以上的独立权利要求审查的单一性相对来说没有国内那么严格，可以通过一个专利申请保护多个技术方案。

3.管理和活用知识产权权利

每年缴纳年费以维持知识产权权利有效需要花费很大的一笔费用，对不少企业带来一定的经济负担。如果对知识产权权利不进行管理和活用，那么前期的商标、专利申请所投入的时间和费用就会白费。

首先，企业应当根据自身实际情况，从开展专利工作之初就形成良好的专利管理方式和制度。通过建立数据库或其它手段对专利进行盘点，根据专利的改进结构、效果、产品等进行分类，这样，在判断其它公司是否侵害企业的专利权时，可以缩短漫长的专利查找时间，并且防止由于持有专利权较多造成的遗漏确认问题。

另外，根据本企业的专利使用情况、其它公司使用该专利的可能性、该专利是否存在取代手段、所述取代手段是否困难、查证其它公司产品是否侵害该专利的容易程度等，在合适的时间进行各种判断，争取在保护企业的研发成果外，降低不必要的费用投入，提高企业对专利或商标申请的积极性。

结束语

从“中国芯事件”中可以看出，要想真正让企业发展立于不败之地，需要坚持研发和知识产权两手抓。本文对企业的知识产权部门在技术研发中应当开展的各项工作进行了简单的分析，在实际应用过程中，知识产权部门在专利申请前、专利申请中、专利申请后除了做好本职工作外，还应当不断提高自己的工作水平，根据企业的实际情况展开不同的专利管理方式，开展更多的深入应用，以在实际专利管理工作中对专利价值的实现及提升起到促进作用。

参考文献：

[1]刘斌.企业知识产权保护理论与实践研究[D].新疆师范大学，2012.

[2]杨利华.知识产权权利限制的特征及其合理性探析[J].湘潭大学学报（哲学社会科学版），2004.

[3]邱奇峰.知识产权权利人拒绝许可的反垄断规制[D].复旦大学，2009.