工程造价管理中的工程索赔探析

工程造价管理中的工程索赔探析

王菲

中技兴安工程项目管理有限公司枣庄分公司山东省枣庄市277100

摘要：工程索赔包括工程费用与工程施工期方面内容，它对于施工单位能否获取最大经济效益起着重要作用。工程索赔的资料是否准确、真实、完整对于工程索赔能否成功起着关键作用。

关键词：工程造价管理；工程索赔

前言

在施工管理过程中，工程索赔是一项复杂的造价管理工作。随着国内建筑市场竞争的加剧，许多施工单位以低价中标来承揽工程建设，工程索赔逐渐成为施工单位增加收益的有效途径。处理施工索赔是建筑公司、业主保障自身的权益的重要手段，探析索赔的基本原则方法是十分必要的。

一、工程索赔的现状

1、索赔意识较弱

在现今国际工程项目的建设过程中，我国在索赔方面的教训是很多的，也曾遭受过非常大的损失。所以在经历了这些教训之后，我国的业主和承包商也积累了一定的经验，也逐渐了解了索赔对工程建设的重要意义，提高了对其的重视程度。但一些初入国际市场发展的工程企业，对索赔工作仍然没有引起足够的重视，索赔意识还很薄弱。

2、对索赔的意义理解不到位

索赔并不是一种无理取闹的行为，而是一种正当的权利，是在合同的实施过程当中再正常不过的行为。一项有根据的、有理有节的索赔要求并不是什么不合理的行为，而是在正确的履行合同的基础之上应该得到合理化的赔偿。但是在我国的很大一部分的建筑企业如果害怕提出索赔的话，会损害和业主之间的关系，觉得索赔得了，对于工程项目后期利润的获得是一种负面的影响，害怕进行了索赔之后会引发双方对簿公堂。

3、索赔证据收集和整理的欠缺

因为我国的承包商在对工程索赔的定义上理解模糊，没有正确的理解好索赔的意义。所以，在平时的工程建设的工作上，就不会刻意的去收集和整理关于索赔的证据。这就会造成索赔事件发生之后，没有能够使工程师和业主信服的关于要求索赔的证据来，也找不出刻意援引的著名的工程索赔的相关的案例，就造成了索赔的失败。

二、索赔的原则

1、严格以合同作为依据。

必须将招标文件及双方合同作为根本的依据，按其规定的有关条例起草索赔意向书，索赔意向书必须包含索赔事件的起因、时间、场所等内容，因此在意向书中应将索赔项目及缘由写明，并应附有计算损失的详细资料及证明。

2、按时递交索赔意向书。

索赔意向书在提出之后，应及时提交给监理工程师，并由监理工程师及主管监理签字确认，再经现场负责人及各级监理现场核实确定。

3、及时收集索赔资料。

在索赔意向书签字确认后，要及时的收集证据，并保证收集到的证据及资料要真实，对一些施工过程中的重大问题要做好文字记录，以做为处理索赔时的事实及数据凭证，在工程施工中的花费及工期索赔应附带现场监理认可的记录及相关的材料。

三、工程造价索赔的具体操作步骤

1、填写索赔意向书

索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（国际承包工程中FIDIC合同条款规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

2、索赔项目种类

①延期发出图纸引起的索赔。②恶劣的气候条件导致的索赔。③工程变更导致的索赔。④承包商不可预见引起的索赔。⑤由外部环境而引起的索赔。⑥监理工程师指令导致的索赔。⑦其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。⑧施工材料管理索赔，首先明确材料价格范围的约定，在这个范围内，包括钢材、木材、水泥等八大类对工程造价影响较大的主要材料及人工和机械。⑨工程变更索赔。工程变更可以有不同的分类办法。根据国内工程的实际情况和一般做法，常用的工程变更分类办法有以下四种：A.根据指令变更的不同形式，工程变更分为以下三种：a指令性变更（或正式的变更）。b推定性变更。c核心变更。B.根据工程变更的不同内容，工程变更分为以下三种：a合同变更。b设计变更。c施工变更。C.根据工程变更申请者的不同，工程变更分为以下四种：a业主和咨询方的变更。b设计方的变更。c承包商的变更。d其他原因的变更。D.工程变更的原因。a根据新的或修改的功能要求和功能需要，业主、用户要求的工程变更。b发包后工程质量、技术标准的改变和施工、设计规范的改变。c由于工期延误而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的变更。d项目计划的改变，业主要求增加投标范围外的新增工程（额外工程）。e遇到不可预见的现场条件。f承包商进行价值工程分析后提出的施工技术和顺序等的施工变更（承包商享有一定的变更费用节省比例）。

3、注重索赔证据收集

①各种合同、协议、图纸等文件。②双方的往来信函及各种会谈纪要。③进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。④施工阶段的各项记录、报告。气象资料、工程检查验收报告以及各类技术鉴定报告，施工中的水电使用、道路开通以及封闭的记录与证明。⑤国家法律规范及市场行情有关资料。⑥原始资料积累。

3、详细情况报告

在工程索赔阶段，承包人应定期编制索赔事件的阶段性详细报告报送向监理工程师，对索赔事件目前的损失款额、影响程度、费用索赔依据等进行具体说明，并且将报告抄送给有关单位。

4、最终索赔报告

当索赔事件的影响结束后，施工单位必须编制最终索赔的详细报告，在合同规定的期限内报送至监理工程师，并抄送给有关单位。报告所设计的内容主要有五项：一是施工单位的正规性文件；二是索赔申请表；三是批复的索赔意向书；四是编制说明，即工程索赔发生的原因、经过和结束的详细描述。五是附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

四、索赔的管理

工程索赔通常会拖延工期进度，而且可能造成施工费用的增加，因此一直是主管部门重点检查的项目。施工单位必须按要求建立一套客观反映工程索赔情况（包括索赔的原因、发生的时间、索赔意向提交和索赔结束的时间、索赔申请工期和金额、监理工程师和业主的审核结果等）的工程索赔档案或台帐。施工方要详细记录合同期内发生的索赔事件，完工后将其整理成应台帐，作为结算内容的一部分。

工程索赔工作系统性强，且流程复杂。施工单位在索赔阶段应该吃透设计图、施工技术规范、合同条款、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，严格按照合同内容和相关规范开展索赔工作，要讲信誉、重证据，注重细部环节的管理，规范办事流程。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

五、可索赔的费用

施工企业可以索赔的费用一般应该基于工程投标报价所包括的内容，但也有一些不包括在内的，具体可索赔的项目包括：①直接费：包括额外发生的人工费、材料费、机械折旧费及机械购置费、分包商费等。②间接费：包括工地管理费、保函费、保险费、税金、贷款利息、临时工地设施费等。③上级单位管理费。④业主方原因延长工期的间接费等。⑤业主拖延付款利息。⑥交涉索赔发生的费用。⑦利润。⑧其他。

六、索赔应注意事项

一方面，认真履行合同。因为确保工程优质高效地完成，最大受益人是业主，施工企业对合同中规定的义务的认真履行，可以为索赔打下一个良好的基础。即使在索赔谈判中遇到麻烦，施工方也应坚持正常施工。另一方面，注意平日和业主、监理工程师建立个人间的友谊，这将十分有利于解决索赔和争端，可以把一些“谈判”变成个人之间的意见交换，使彼此的观点接近，再在正式谈判中确认.

七、结语

总之，施工单位必须严格按照索赔原则与索赔程序做好工程索赔管理，通过建立完整的工程索赔台账，准确反映工程索赔过程中的各事项，包括索赔原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔申请金额与工期等等，严格做好索赔过程中各事项的同步记录，切实维护施工单位的合法权益，促进经济效益的最大化。

参考文献：

[1]韩禄卿.工程造价管理中工程索赔的理论研究[J].建材与装饰，2018（21）.

[2]郭亚男.工程造价管理中索赔探讨[J].城市建设理论研究：电子版，2016（5）