浅议如何高质量编制工程建设项目投标资格审查文件

浅议如何高质量编制工程建设项目投标资格审查文件

胥元霞 梁云峰

南水北调中线建管局河北分局

摘要：作为招标人采购管理部门的负责人，作者在组织招标过程中经常遇到很有竞争力的投标人，投标文件在初步评审阶段即被拒绝的情况，非常可惜。本文结合实际案例，就如何提高投标文件质量，顺利通过资格审查、形式评审、响应性评审等初步评审，提高中标率，谈一些看法和建议，供投标人和投标文件编制人员参考。

作为企业采购部门的负责人，在组织招标过程中经常遇到很有竞争力的投标人，因投标资格审查文件不合格在初步评审阶段即被拒绝的情况，非常可惜。一份高质量的投标文件，不仅需要高质量的投标报价、施工组织，也需要高质量的资格审查文件，投标人往往重视前者而忽视后者，往往导致投标文件因资格审查文件不过关而被拒绝。现结合实际案例，就如何编制高质量的投标资格审查文件，顺利通过资格审查、形式评审、响应性评审等初步评审，从采购人设计招标文件角度出发，谈一些看法和建议，供投标人和投标文件编制人员参考。

一、如何编制高质量投标资格审查文件

编制高质量的投标资格审查文件，做好对招标文件的响应，需要从以下几方面做好质量控制。

1. 设立投标项目负责人

为了高质量完成投标文件编制工作，投标人应在每个项目投标阶段设立项目负责人，统筹负责投标文件的编制。

作为投标负责人，首先要做好协调工作。在投标文件编制过程中，应做好各专业部门的协调工作，及时组织资格审查、投标报价、实施方案等编制人员学习招标文件，做好沟通，充分理解招标文件各项要求及招标人的意图，避免因工作人员理解上的差异导致投标文件不能响应招标文件各项要求。

作为投标负责人，还要组织做好投标文件自评工作。投标文件编制完成后，投标负责人应该组织编制人员对投标文件进行自评，自查资格审查、形式评审、响应性评审是否符合要求，实施方案及报价是否合理，确保投标文件能够充分响应招标文件的要求，顺利通过初步评审。

2.精读招标文件，充分理解和掌握招标人意图

招标文件是招标工程建设的大纲，是采购单位实施工程建设的工作依据，向投标单位提供参加投标所需要的一切情况，包括但不限于投标人的资格要求、工期、质量、技术要求、投标报价等，作为投标人，一定要仔细阅读招标文件的每一部分内容，充分理解和掌握招标人的意图，才能逐一响应招标文件的要求，避免初步评审时就被拒绝。

3. 资格审查文件必须完备

对照招标文件的资格审查条件，逐一附全相应的证明资料。在评标过程中，即使投标人有很高知名度、实力很强、资质等级很高，但如果投标文件没有按照招标文件要求提供资格证明资料，在评标时该投标人的投标文件也会被拒绝。所以，对资格审查条件，编制投标文件时一定要逐一对应，按顺序编排齐全，否则，一旦有一项不符合要求，投标文件将被拒绝。

项目不同，招标文件对投标人的资格要求不同，投标人应紧扣招标文件资格审核要求，编制资格审查文件。

二、资格审查阶段投标文件被拒绝的几种情形

1. 投标人不具备相应的资质条件

工程建设项目，招标文件对投标人的资质等级一般都会有要求。大部分施工企业特别是综合性的施工企业，都具有不同专业不同等级的资质，编制投标文件时，一定要认真理解招标文件要求的资质条件—总承包还是专业承包、什么专业、哪个等级等，对号入座编制文件。如果投标人不具备相应的的资质条件，建议不要投标，否则就是做无用功，造成人力、财力等资源浪费。

2. 企业负责人、项目经理和技术负责人的资格条件有不符合项

对简单的项目，招标文件可能仅对项目经理的资格有一定要求，而对技术复杂、安全要求高的项目，招标文件会对企业负责人、项目经理和技术负责人的资格都作出要求，投标人应逐一去对应编制相应的证明资料，缺一不可。

如在某项目评标过程中，因投标文件缺少企业负责人安全生产考核合格证书A证而被拒绝，该投标文件中附有企业的安全生产许可证，其企业负责人应该持有安全生产考核合格证书A证，可能投标文件编制时疏漏了。

3. 业绩条件不符合要求

对于业绩要求，不同的招标文件要求不同，一般有专业要求、合同金额要求、数量要求等；证明材料的要求也不同，一般要求具有中标通知书、合同协议书、竣工验收书，差异比较大，编制投标文件时一定要仔细，该条件一旦不符合，投标文件也将被拒绝。

某基础处理工程项目招标，招标文件要求投标人“近五年具有类似项目业绩(以合同签订日期为准)”，并明确类似项目指“基础处理工程”。评标过程中，评标委员会在审查是否“具有有类似项目业绩”时发现，有一投标文件中类似项目业绩证明材料都与基础处理工程无关，该投标文件被拒绝。该投标文件被拒绝，很有可能是因为投标文件编制人员没有认真阅读和理解投标须知，将类似业绩理解偏差。投入大量人力资源编制的投标文件，仅因为这个小小的理解偏差，导致投标文件连初步审查都未通过。

4. 项目负责人缺乏任职经历

招标文件中一般对负责人的任职经历有要求，投标文件必须有相应的材料证明其有过项目负责人任职经历，否则投标文件将被拒绝。项目负责人的业绩证明材料，一般为合同协议书（合同中有项目经理姓名）或业主证明，特别注意的是合同协议书中一定要有项目经理的姓名，如果没有则为无效证明。

三、形式评审阶段投标文件被拒绝的几种情形

投标文件的形式与招标文件的要求不符，也是投标文件被拒绝的原因之一，常见有如下情形。

1.投标文件签字盖章不符合招标文件要求

招标文件的一般规定“投标文件的签字和盖章应按照招标文件中给定的格式要求进行”，实际招标中时有签字和盖章不符合要求而被拒绝的现象发生。如招标文件要求已标价工程量清单要逐页签字盖章并加盖造价工程师执业印章，时有投标文件遗漏其中的盖章或签字；招标文件授权委托书格式中，一般要求投标人法定代表人签字并盖章，时有投标文件遗漏签字或盖章。

2.投标文件格式不符合招标文件要求

招标文件中一般都设有“投标文件格式”章节，统一的格式要求，是投标人编制投标文件的基础，是投标人必须遵守的，否则将影响投标文件格式的一致性，将导致无法评审。所以，投标文件编制时一定要按照给定的格式要求编制，不能修改给定的格式，否则投标文件将被拒绝。常见的错误有修改授权委托书格式、修改报价函格式、修改工程量清单格式等，这些修改都会导致投标文件不能通过形式评审而被拒绝。

四、响应性评审阶段被拒绝的情形

响应是对招标文件作出的实质性回应，是招标项目最关键最核心的要求，如果对招标文件不能作出实质性回应，则投标文件将被拒绝，常见有如下情形。

1.修改工期目标和质量标准

工期目标是采购人预期的完工时间，延长工期会导致投标文件被拒绝；缩短工期一般会增加投入，从而提高投标报价，降低竞争力，还要承担中标后不能按期完工的合同风险。

同样，质量标准是采购人预期的质量目标，如果降低标准，投标文件将被拒绝；如果提高质量标准，一般会增加投入，提高投标报价，降低报价竞争力，还要承担中标后的质量不达标的合同风险。

2.修改工程量清单及报价表格式

在招标阶段，工程量清单为投标人的投标竞争提供了一个平等和共同的基础，是拟建工程的全部分项实体工程名称和相应数量的清单，在投标阶段其内容和格式都是不容许修改的，一旦被修改投标文件将被拒绝。

如有些项目的工程量清单中设置了“暂估价”项目、“暂估价材料”项目，有些投标人没有理解暂估价的意义，在投标报价时对暂估价项目自主报价，与暂估价项目所列金额不同，虽然对投标总价影响不大，但其投标文件也将被拒绝。

五、结语

“细节决定成败”，投标文件编制人员一个小小的疏忽，就会导致投标文件在初步评审阶段被拒绝，而错失后面的大好机会，所以投标文件编制过程中，一定要精读招标文件，准确把握招标人意图，根据招标文件的要求逐一对应编制投标文件。对编制完成的投标文件，一定要进行自评和审核，避免在关键内容、关键环节发生疏漏，提高投标文件编制质量，确保能够顺利通过初步评审。

个人简历：胥元霞（1970年～），女，大学本科，高级经济师，研究方向合同管理、采购管理。