电网企业招标采购风险管理策略

电网企业招标采购风险管理策略

庞胜军 1 周军 1 卢政旭 1 陶建华 2

1广西电网物资有限责任公司 广西 南宁 5300002广西源泰电力物资工程招标有限公司 广西 南宁 530000

摘要：就当前情况来看，广西电网作为国有企业，其采购管理模式更类似集团公司，但监管力度之严格却更类似政府部门，无论是采购的主要项目、在招标采购时的主要风险、招标采购的主要流程，都有着与一般企业不同的特点，其招标采购的风险管理策略也更为特殊。因此，要通过列明风险识别清单，控制好电网招标采购，对招标准备阶段、招标落实阶段以及定标及后续阶段所面对的法律风险、逆向选择和道德风险、舆论风险以及效率风险进行明确，并根据风险程度，一一对其风险管理提出合理策略。

关键词：电网企业；招标采购；风险管理

一、电网企业的主要采购特点——以广西电网为例

（一）广西电网招标采购的主要项目

对于广西电网来说，公司与国家电网公司采用的采购管理模式，是由南方电网统一组织监控、广西电网公司负责具体落实的采购管理模式，在具体采购操作上更类似于集团公司，但由于电网本身具有较强的公共服务/公共产品属性，因此在采购上同时具有如政府采购一般的严格监管，但在具体操作上却也属于企业范畴，是非常典型的国企采购管理模式。广西电网将一些通用性、标准化与可替换性都较高的服务或产品都纳入到了统一组织监控的范畴当中，如一些较大电网工程的设计、施工与监理。而地区差距较大、需求较为紧迫且特点较为鲜明的物资采购则通过自主招标采购的方式完成。具体来说，广西电网公司每年自主进行的招标采购物资主要是电网建设、生产所需要的物资，如配网的配变设备、开关柜、水泥杆、导线等，还有一些协议库存，如35kv或更大输变电项目建设需要的端子箱、地脚螺栓以及智能变电站的后台系统等等。同时，还有一些可以通过电商化采购完成的物资项目，如劳保用品、体积相对较小的五金材料、燃料以及一些检修所需的工具等等。

（二）广西电网招标采购的主要风险

按照广西电网物资招标采购的业务特点，电网企业需要面对的风险包括：

一方面，按照广西电网招标采购的物资以及业务情况，广西电网需要面对的风险主要由法律风险、逆向选择和道德风险、舆论风险以及效率风险。法律风险一般是由于广西电网本身或电网职工在招标采购的过程中，存在违反招投标法律的行为，又或是由于自身失职导致广西电网与上下游企业产生法律纠纷、经济损失，这类风险可以通过法律途径予以控制。逆向选择与道德风险，指的是广西电网负责招标采购的工作者，可能会利用自身职权来谋取私利，亦或是在招标过程中没有遵循职业道德操守、提前透露了招标内容或是其他投标企业的信息等等。舆论风险指的是在招标采购的过程中，广西电网可能需要面对社会上、网络上的质疑或负面评价，尤其是一些投标企业未能中标后的言论，可能会伤害广西电网的社会声誉与公共形象。效率风险，指的是由于招标采购业务管理不足而导致广西电网的项目建设延期、质量控制不足而导致广西电网运营效率不如预期。

（三）广西电网招标采购工作的主要流程

要做好电网企业招标采购的风险控制，首先要明确招标采购有什么流程。在梳理广西电网招标采购工作的业务流程时，可以防线其中包括项目准备，发标，投标，开标，评标，授标，招标采购资料归档等，这一项工作明确了不同招标采购工作的物业流程，将一个流程的工作任务拆解成每个岗位的工作任务，从而构成一个环环相扣、联系紧密、责任明确、分工合作的体系，每一个部门的每一个岗位都能了解本岗位在广西电网招标采购工作中需要起到的作用，使得整个招标活动可以流畅递进，从制度设计上就避免了一定的内部风险。

二、列明风险识别清单，控制好电网招标采购

在明确了广西电网招标采购的流程后，就应该针对不同流程列明风险识别清单。当然，主要可以将各个流程归集成不同阶段后再行列明，提升风控工作的针对性。本文认为，根据招标采购流程的特点，招标采购工作可以分为准备、落实、定标以及后续，因此广西电网公司的物资招标的风险识别清单如下。

（一）招标准备阶段的风险

在招标采购工作的准备阶段，需要进行的工作包括复核招标标准、设计采购方案与采购文件、设计采购审查标准、公布采购招标信息、发售采购标书、调整文件内容等等。同时，为了规避法律风险或技术风险，标书公布之前，将交由广西电网的招标代理机构进行采购审查标准，尤其是在招标方案以及相关文件的合法性、合理性以及公平性，招标公告的公布、调整、销售等工作一般也交由广西电网的招标代理机构完成。但在此过程中，也需要识别下列风险：

第一，是采购管理的法律风险。广西电网应严格遵循法律要求，公布招标项目，尽可能避免招标邀请或是最终决策存在应招未招、故意躲避公开招标、内定后寻找陪标企业等可能引发法律风险的情况。

第二，是采购管理的效率风险。对一些没有明确要求进行招标的采购项目，比如大型项目的维修或技术改造等，就可以选择电商采购或是协议库存采购的方式进行，因为这种项目盈利空间不大，对于市场上的企业吸引力不足，所以招标失败的风险很高，为了确保招标采购不出现投标人数量不够而出现招标失败，所以可以选择其他的方式采购。

第三，要关注招标前期的法律风险。一方面是要关注招标文件设计以及发售活动中的法律风险，如招标文件必须要符合我国现行法律规定，同时必须要确保至少7天以上的发售期，所有的澄清、调整以及开标时间都应该符合法律要求，标书售出后需要严格保密标书购买者的信息，同时对投标人出售标书前也应该审查其购买资格等文书工作。另一方面，要关注招标公告的法律风险，公告内容必须要合乎现行法律规定，也必须要确保在国家认可的媒体上发表，所有媒体上公布的招标公告内容都必须一致。

第四，要关注招标工作初期的效率风险。尤其是要避免因为招标文件的审查不够严格，导致招标文件中没有提出清晰规范的技术标准以及要求，容易引发评标时对标准解读不一致导致的争议，或是在履行合同时采购物资、服务与广西电网实际需求不一致，引发效率风险。另一方面，要避免投标人数量不足三家导致最后流标。广西电网在一开始就应该对招标项目进行深入的市场调研工作，避免资质要求、业绩要求或是其他标准过高导致投标人不足，还应该合理设计标包，确保市场上的企业基本可以满足单一企业供给广西电网所需产品，同时价格也应该合理，不应该因为限价太低导致盈利空间太低、没有潜在供应商愿意投标。

（二）招标落实阶段的风险

1.招标落实的具体工作流程

招标落实阶段的工作一般涵盖了：开标、建立表述评价委员会，同时还要准备评标前的各项措施，比如评标场地、评标资料、以及评标专家的沟通、启动评标的工作；在评标过程中，要经历初步评审、相关条件澄清以及否决不合格投标、详细评标、将评标过程整理形成报告。当前广西电网公司在招标采购工作上，已经普遍应用了电子化开标，在开标环节的工作要求是：应该根据招标文件上明确的时间与场所进行开标，而相关的投标文件也应该在时限后才开标，在开标场所应该准备好开标公证员以及各企业的监督人员。在完成开标之后，广西电网委托的招标代理机构应该清理开标场所的所有文件，保证所有文件都得到了妥善处置。而标书评价委员会则应该由广西电网的物资部组建，而专家组则应该由广西电网委托的招标代理机构组建。

专家组成员的抽取工作，应该预先由招标代理机构设计方案，在经由广西电网公司审批后，从招标代理机构的智库信息名录当中随机抽取符合条件的专家，随后将抽取结果交付专家，并告知专家开标时间、开标场所。在表述评审阶段，参与初审工作的专家应该按照招标文件当中公示内容、标准来评价有关文件的内容，同时对投标者的专业资质、业务范围、过往业务经历等进行审查。在澄清阶段，专家组应该讨论出一个澄清意见后，交由广西电网公司的法务部进行确认，在评委会负责人最终审查批准后，再由招标代理机构送呈投标人并回收文件。在详评阶段，专家组将按照招标文件当中公示的内容、标准以及评价手段对各投标人的文件进行打分评价，在打分结束后签名封存。

2.招标落实的所面对的风险

首先是招标落实的法律风险。一方面，在开标过程中如果没有根据公示招标文件的时间以及场所开标，即属于违法，同时没有根据法定程序进行开标，也属于违法。另一方面，在建立评标委员会的过程中，如果没有依法遵循公平公正公开原则，或是有意筛选符合资格的专家，也属于违法。另外，在评标过程中，如果专家组没有根据招标文件的标准、内容以及方法进行评审，或是没有根据废标程序废标，那么也会被视为未遵循公平公正原则，属于违法。

其次是招标落实的逆向选择与道德风险。一方面，专家的随机抽取以及通知都有风险，过往曾经有过抽取完成后专家名单泄密、导致评标专家反而成为了投标人行贿对象的案例，而且如果选择的专家在同类项目中有多次被抽取的历史，也很容易导致逆向选择与道德风险。另一方面，广西电网参与表述评价委员会的工作人员，也存在逆向选择与道德风险，尤其是在评委会成员中存在与投标者有利益关系的人，那么就会特别指定一些只有其利益相关者相符的条件，又有可能会在评标过程中发表一些引导利益相关者得利的言论，违背了招标采购公平、公正、公开的原则。

再次是招标落实的舆情风险。一方面，对于作为国企的广西电网公司来说，由于电力供应与电网建设具有公共属性，所以服务对象较为广泛，其招标采购项目也会远比私企受关注，甚至在一定程度上与政府的招标采购项目一样受人瞩目。所以，一旦在招标落实过程中出现违规甚至是违法行为，被曝光的几率也远高于私企。另一方面，广西电网及其委托的招标代理机构，如果在落实过程中导致潜在的投标者没能正常投标，那么就容易导致他们在互联网、媒体当中发表抗议或批评，引发公关危机。另外，在会议过程中如果泄露了招标采购的敏感信息，那么泄露事件本身也会引发舆情风险。

最后是招标落实的效率风险。这种风险一方面体现在一些招标采购项目的评标效率上，如果这些项目抽取的专家数量太少或是水平不足，就很难让评标工作如期完成，尤其是对于一些大额、复杂的采购项目来说，投标人很多，就很容易拖慢评标进度。另一方面，如果投标者在标书当中存在造假的情况，那么一旦评审过程中没有察觉造假的方面，就很容易出现实际供货与评标结果存在出入的情况，反而增加了广西电网公司的采购成本。

（三）定标及后续阶段风险

广西电网公司的招标采购风险在定标和后续阶段的工作有：确认招标采购结果，公布招标采购结果、通知招标采购结果以及文件归档。审议评标结果是由广西电网的物资管理部门负责组织，在内部审议完毕后送呈招投标工作组终审。

从这个角度来看，定标阶段的法律风险为广西电网没有根据规定选择候选中标单位，舆情风险为因评标结果具有显著的违法、不公正或是程序违规情况，就容易引发舆情风险。而定标后续的法律风险则有档案管理不合法或存在文件缺失、投标保证金没能及时退还，也很容易导致法律风险。而后续阶段的效率风险则是因为招标采购过程中规定文件管理不规范，亦或是档案查找难度太大。

三、广西电网招标采购风险策略建议

（一）招标准备阶段的风险控制策略

在招标准备阶段，尽管南方电网广西电网公司在物资采购上有着较强的审核力度，很少会有未经招标就采购重要物资、回避重要物资招标的情况。然而，地市级的公司在采购工作上就会比较随意，有时候没有选择正确的标包金额，就导致市场上的企业因为利润空间太低而普遍选择不投标，导致最后流标，所以根据招标采购项目选择正确的标包金额非常重要。同时，要合理设置资质以及业绩门槛，注意单次招标的物资种类不能过多，以统一的技术标准以及科学准确的招标文件，确保投标人数量充足、降低流标风险，并建议为地市电网公司提供一个招标代理机构推荐名录，为地市级机构的招标采购做好准备阶段的相关工作。

在招标落实阶段，必须要重点关注供应商的资质与过往业绩核实，因为电网设备标包金额相对较高，在利润空间合理的情况下，意图投标的企业数量往往也很多，尤其是对于一些中小型企业来说，能否中标对其全年的营业额有根本影响，所以一些投标企业往往也意图通过不正当的方式增加中标机会，必须要关注其中的逆向选择和道德风险，以此避免舆情风险。同时，由于广西电网每年都会有多次标包数量较多的招标采购活动，所以在投标企业数量众多的情况下应该如何保证评标效率问题，也值得关注，尤其是在2020年初出现新冠肺炎疫情的时候，采用外地专家很可能会导致沟通协调出现问题，要关注效率风险。

而在定标以及后续过程中，风险问题通常会集中在法律风险与舆论风险上，所以必须要关注招标结果正式发布前对投标企业的保密情况，尤其是一些投标企业往往会在现场试图询问或窥视中标结果，想要提前利用舆论施加压力、迫使结果更改。同时，广西电网及下辖各地市分公司都应该严格根据招标文件规定，以评委会推荐的中标名单来定标，同时也要为定标给出相应的解释说明，避免在定标后由投标企业因未中标而对招标方决定的合法性产生质疑，出现法律风险。当然，还有在中标后，中标人和中标公告不符、没有在中标通知书上加盖广西电网或招标管理中心、代理机构的公章，亦或是档案管理工作尤其是关键资料的存档是否妥善等等，都与法律风险相关，也都需要重点关注和处理。

另外，广西电网还需要关注各个阶段的自然风险问题，比如在采购过程中必须要重点评估投标企业所提供产品的环境友好程度，在客观条件允许的情况下尽可能选择可降解的材料、在招标文件中明确指出企业对非绿色产品的回收处理能力将是重要指标等等。同时，也要尽可能选择环境影响较低的电网建设方案以及设备方案，尽可能将环保性能作为建设方案以及招标采购方案的重要考量，履行广西电网作为国企的社会责任。

参考文献：

[1] 王晓路.国企招标采购规范化[J].企业管理,2019(04):96-98.

[2] 李敉.如何有效开展国企招标采购过程中的廉政风险防控管理[J].信息周刊,2020(11):1.

[3] 骆坤华.国企自主招标采购中风险管理的运用[J].中国招标,2013(30):18-21.

[4] 李冰.国有企业招标采购风险分析与管控探讨[J].现代商贸工业,2020(17):20-21.

[5] 苏荣嘎.电力物资招标采购风险分析[J].经济研究导刊,2019(016):104-105.