科研项目质量风险管控的探究

科研项目质量 风险管控 的探究

于昕平 潘宏雷 宣默涵

长春设备工艺研究所 吉林省长春市 130022

关键词：科研项目；风险；风险管理

一、什么是“风险”

风险是可能发生的损失或失败。风险有两种定义：一种定义强调了风险表现为不确定性；而另一种定义则强调风险表现为损失的不确定性。

“风险”指不确定性的影响，为新增通用术语，见ISO9000：2015术语定义。

通常，风险表现为参考潜在事件和后果或两者组合。风险的两个特点是可能性和严重性。风险的大小由该事件发生的可能性和发生后的严重性的函数决定：风险=f（可能性×严重性）。

2. 风险管理的意义

风险管理作为主动性、前瞻性的管理方式，使企业能够在运营和决策中有效应对各种突发事件和风险提供支持和保障，能够有效的配置资源，优化过程，应对风险和机遇。

三、科研项目风险管理的特点

科研项目具有独特性、系统性、创新性、风险大等特点，因此按照GB19001-2015标准理念“基于风险的思维”，将风险管理应用到整个项目各过程管理之中，达到通过风险评估、风险应对从而降低或消除风险的目的。但在实际操作中，项目管理人员、项目组成员对风险的理解和风险意识的程度都影响着项目过程的风险管控，都给项目风险的管理带来了一定难度。

四、风险评估的方法

风险评估可以划分为三个阶段：风险识别、风险估计和风险评价，具体如图所示：

五、科研项目风险管理方法

1、制定风险管理计划

任何科研项目都存在一定的科研风险，特别是技术难度大、首台套设备，为了更好的防控科研项目过程风险管理，能够在发现风险时采取最及时、最有效的处理办法，各科研项目管理部门可在制定项目管理计划的基础上，编制风险管理计划，该计划包含风险管理方法工具及相关管理规定，预算和资源安排、责任人和内容、时间安排和进度等方面。

2、风险识别

项目风险识别是指识别和确定项目存在哪些风险以及这些风险可能造成的影响程度和可能带来的后果。它的主要任务就是要找出风险之所以存在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的评估。

风险识别贯穿于整个项目之中，通过收集科研项目各个阶段的有关信息，可面向项目的整个产品实现过程，进行“全系统、全过程、全要素”识别，全面分析识别出易发、频发、高发的质量风险，同时质量风险识别时还抓住“源头风险”“新”“变”“换”“异”等，包括设计开发源头的风险分析、十新项目（新技术、新材料、新岗位、新工艺、新状态新人员、新环境、新部门、新设备、新场地），人员临时调配、转岗等风险。结合本单位实际，经过对大量科研项目的调查和研究，现将科研项目所存在的风险主要归纳为以下几个阶段：

1）设计开发的风险

“产品质量是设计和生产出来的，不是检验出来的”，而产品的设计开发是项目实施的关键环节，是产品质量的源头，也是风险防控的前沿关口。

2）外包采购过程风险

对于采购量较大，锻造、铸造、热处理等特殊过程也依赖于外包的企业，外包采购产品的质量、进度、价格，直接影响产品的质量。

3）生产制造过程风险管控

生产制造过程涉及关重件的加工制造、特殊过程、装配调试过程，是产品从图纸到实物的关键过程，也是风险高发区域，它涉及到“人、机、料、法、环、测”等多方面、全方位的控制。

3、风险分析与评价

风险分析与评价的目的就是对风险发生的概率、风险后果的影响以及风险的紧急程度进行估算和量化，然后进行排序，根据风险的级别制定风险对策。

结合科研项目各阶段的特点，可利用头脑风暴法、风险矩阵、故障树分析（FTA）等质量工具开展质量风险评估。

4、风险应对措施

对风险提出处置意见和办法，在为风险制定对策的时候，要掌握一个原则：控制风险水平、分散重大风险。

1）设计开发的风险防控

主要关注和识别产品质量通用特性的管理，在方案评审环节关注质量特性分析，产品的关重件、关键过程、质量六性等内容。同时针对重大项目，开展重大项目的质量风险评估与应对工作，制定专项质量防控措施，并加强对项目监督检查，并进一步规范重大项目的决策程序，未防范重大项目决策风险，保障任务顺利实施奠定基础。

2）外包采购过程风险防控

建立健全了供应商质量管理机制和供应商定期考核评价制度；外包方面主要通过组织军品件、关重件的外包评审，把好外包第一道关，同时对生产过程进行监督检查，采取电话勤沟通，关键步骤到场监督的方式；对于关重件、特殊过程，还可采取陪同式生产方式，降低了外包产品的不合格的风险和质量损失。

3）生产制造过程风险管控防控

加强各类图纸审批、更改流程的管理，有效控制工艺问题风险；加强装配调试过程控制，装配人员严格按照装配调试要求进行装调，并记录，项目组和质量人员进行监督检查和阶段性检查，项目停工待检点需专职检验员检验合格方进入下一序，从而有效的控制装配调试过程风险；开展生产车间5S、生产进度目视化管理，使一线人员能够及时发现质量问题，做好质量风防控工作。

4）建立质量问题应急机制，有效应对突发质量问题事件

为了在面对质量问题时，能够有效预防、科学应对、及时控制突发质量事故，最大限度的减少和消除产品质量问题事件的危害，可制定《质量问题突发事件应急管理办法》，文件中明确了各部门应对质量问题事件时的职责分工，质量事件的等级及其采取的应对措施，及向上级报告的流程和时限等内容，使各部门在面对突发质量问题事件时正确决策，提高问题处理效率，有效解决突发的质量问题事件。

5、风险监督

针对项目中已经识别的风险，跟踪监控关注风险是否实际发生，是否按制定的对策实施，方案是否合理，效果如何，如未发生该风险，则关闭此项，继续关注其他风险和识别新的风险，直到整个项目完成。

同时可通过建立质量奖惩机制、制定质量检查制度、正向激励和负向激励结合的方式，起到了鼓励全所员工积极投入到发现问题、主动解决问题、避免质量损失、防控质量风险的活动中的作用，从而形成了质量风险防控全员防线，有效的消除了潜在质量风险。

六、结束语

风险管理是一个全寿命的动态过程，是科研项目管理的重要组成部分，加强科研风险是科研项目成功的重要保证，也是质量体系标准“基于风险思维”的理念要求，因此我们应结合本单位承担的科研项目的特点，运用多种项目管理方法，开展科研项目管理，为科研项目顺利完成打下基础。

作者简介：于昕平（1984-09-23），女，汉族，籍贯：吉林省延边州珲春市，当前职务：质量管理人员，当前职称：高级工程师，学历：研究生，研究方向：光学工程