城市基础设施建设PPP项目全过程风险管理研究

城市基础设施建设 PPP项目全过程风险管理研究

孙伟祥

中国建设基础设施有限公司

摘要：PPP，即“政府和社会资本合作”，将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业），政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系，政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。基于此，以下对城市基础设施建设PPP项目全过程风险管理进行了探讨，以供参考。

关键词：城市基础设施建设；PPP项目；全过程风险管理；研究

引言

随着我国社会经济的稳定发展，以及城镇化建设进程的逐步加快，对于建筑行业也起到了很大的影响。一些建筑工程的施工规模在不断扩大，其施工的性能要求也更加严格。为了确保这些工程项目的全面提升，需要加强对工程施工管理的具体落实，保证整个工程项目周期的高效管理，通过合理的方法有效地避免管理中遇到的风险问题。

1简述PPP模式

PPP模式是一种融资和项目管理模式，同时它也是公共基础设施领域政府和社会资本的一种新型项目合作模式。PPP模式是以特许经营权协议为基础，同时由公共基础设施领域政府来对基础设施和公共服务的价格和质量进行监督管理，并且由社会资本来进行投资、设计、建设以及经营公共产品和服务的一种模式。通常情况下，政府和社会资本能够长期的进行合作，并且能够共同承担风险和经济收益，这在一定程度上提高了公共产品的服务水平和供给效率。近几年，我国的PPP模式正在飞速的发展，现在PPP模式已经成为了基础设施和公共服务的主要供给模式，并且为我国建筑行业的发展提供了发展机遇，因此我国的建筑企业要牢牢把握好这次机遇，积极转型，调整自身的战略发展目标，从而提高建筑水平和利润。但是由于我国PPP模式发展的时间较晚，所以给我国建筑企业带来一些挑战，因此建筑企业在引入PPP模式之前，要结合自身的实际发展情况来制定应对措施，以此来迎接挑战，使PPP模式能够切实帮助到建筑企业。

2PPP模式的特点

PPP模式是指一种用于公共领域、基础设施建设中的合作模式，主要是政府与社会资本在项目中的一种协作模式。基本原理为社会资本负责完成设计、建设、维护、运营、管理等大部分的工作，而投资回报则主要通过经营收入和政府支付等形式实现，政府在项目中主要负责质量监督、服务监督、价格监督等。根据规定，PPP模式仅限于政府部门与社会资本的合作，其中社会资本包括了国企、民企、私企、外企、合资企业等所有符合我国企业制度的主体，所以在根本上PPP模式属于一种政府管理模式的一种创新。PPP模式追求的是参与主体的多赢结局，有效解决公共建设和基础设施项目的成本压力，并且增强项目建设的效益性，提高公共服务的水平。对于社会资本方而言则增强了投资与收益的保障性，提升盈利能力。因此PPP模式的特点为:实现政府与社会资本方的利益求同，实现了项目参与主体间的平等协作，降低项目运行难度;更好地完成项目建设，提升了区域公共服务的水平，保障了公众利益;参与主体在项目中有各自的任务，同时需要共同协作完成项目任务，可以实现风险分摊，从而降低单一主体的风险。

3城市基础设施建设PPP项目全过程风险管理

3.1提高风险管理意识

结合工程PPP项目自身的实际情况，对于全生命周期的管理及相应的风险控制措施进行应用的过程中，应对工作人员的风险意识进行不断强化，通过积极地开展风险管理活动，保证整个管理中的风险控制。其中，开展专业性的培训活动需要制定对应的奖惩机制，促进管理人员自身的综合素质水平及风险控制意识不断提升，为整个工程的投资效益及顺利实施提供专业的技术支持。另外，工作人员强化管理风险意识后，可以通过各种管理工具提高对项目的管理水平及管理风险控制。保证整体工程的利益最大化，为工程项目的全面建设发展提供良好的帮助。

3.2建立融资风险控制体系

因PPP模式的是需要多方参与，利用各参与方资源资金优势为项目提供各方面帮助。建立高效科学的融资风险控制体系是各地政府部门在进行基建工程时的首要任务，其中包括以下几方面：①项目信息的获取决定了项目是否可行，在PPP工程项目的信息获取上需要特别注意。因此，在项目进行前，对项目地点、总投资、规划设计等进行充分尽调分析，调查是否存在一些夸大甚至弄虚作假的成分，由单方出具的可研报告倾向性过重，极易导致项目偏差，并增加基建工程的融资风险。还会给整个基建工程项目的整体利益和社会价值造成不良影响。因而，建立相应的融资风险预警体系很有必要，这是就需要各地政府部门发挥自己的积极作用。分析时事政治、国家政策、市场大环境、国际汇率等因素，做好对项目信息获取的准确和完整性。要为基建工程PPP项目的资金筹集和融资风险管理，提供相应的信息预警提示和风险洞察监管机制。对PPP项目而言，建立可实现融资风险识别、评估及动态监控及应对机制也是尤为重要的。一方面对项目不同阶段的融资资金进行有计划的的管理；另一方面加强一切有可能会存在的风险因素进行有效识别和把控，提出健全有效的应对策略，从而避免风险扩大，确保PPP工程项目的顺利推进，不会发生重大的资金损失和融资风险。

3.3建设多元化渠道

我国建筑企业在利用PPP模式进行项目建设时，要充分利用自身的信誉度、企业规模和专业能力等来与金融机构进行合作，以此来保证项目建设过程中资金的充足。除此之外，建筑企业还可以通过资产证券化、引进新的投资者等途径来获取资金。另外，建筑企业可以与新技术企业，如大数据、5G等进行合作，使其能够提供技术人员来对基础设施进行建设，同时对基础设施进行创新，使其能够适应时代的发展。建筑企业在建设过程中，要与建材供应商签订采购合同，以此来保证建材价格不会持续上涨。

3.4政府信用及政策风险的对策

当政府发生违约情形后，施工企业要根据合同约定，及时督促采取延长付费期限、增加付费等相应补救、补偿措施，并取得书面确认资料。如某高铁综合体交通枢纽PPP项目合同中明确约定，在运营期若当地政府发布的政策性文件导致项目公司运维费用增加的，项目公司可进行索赔；某地下管廊PPP项目合同中明确，项目运营期可根据政策对相关维护标准的改变，及时调整收费标准或可行性缺口补助金额，以减小国家政策改变带来的风险。另外，为解决社会资本参与PPP项目的后顾之忧，建议地方政府依法依规将PPP项目支出纳入年度财政预算和中长期财政规划，稳定市场预期，提升社会资本长期投资的信心。

结束语

PPP模式项目可以为项目各参与方带来经济利益和社会效益的同时，也让大家承担了采用其他模式的工程所没有的风险。在PPP项目实施过程中，项目各参与方要加强风险管理意识，引入风险管理机制，对各项风险进行识别、研究、分析和评价，秉承“利益共享、风险共担”的原则来分担风险，管控风险直至有效地规避风险，在确保项目顺利实施的同时，实现经济效益和社会效益的最大化。

参考文献

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