中国电子科技集团公司第二十八研究所
项目背景
军工企业科研项目进入生产阶段后，设备采购的按时到货率成为制约项目整体完成进度的主要因素之一。本论文基于2018年至2020年某大型项目采购管理的实际经验，设计了供货风险影响因素的构成，对供应商供货风险管控提出了分阶段的风险评估重点及风险管理措施。经实践证明，应用科学的风险评估手段及管理措施可帮助项目成员聚焦瓶颈物资，提前识别风险，传导压力，推动项目生态圈的良性发展，提升总体市场竞争力。
一、供货风险影响因素
军工企业生产类项目的供应商名录通常已在科研阶段明确，在批生产阶段沿用科研阶段的配套关系及技术状态，原则上无法更换供应商。作为总体单位的军工企业在批生产阶段对于此类定型配套供应商的供货进度较难管控，如供应商出现延期供货现象，将对总体单位项目进度产生重大影响。供应商的供货风险影响因素如图1所示。由图1可以看出，供应商生产能力、管理水平、企业外部配套能力、社会因素及宏观政策法规等各种因素相互关联，共同制约供应商按期供货履约率。近年来，受新冠疫情影响导致的停工停运、进口器材的禁运政策尤为值得关注。
图1：供货风险影响因素表
二、供货风险管控模式的建立
针对上述供货风险影响因素，结合本企业近年来的生产管理经验，采用“持续开展供方考评、策划阶段风险评估、执行阶段动态监测、总结阶段统计分析”的管控方法，以常规型供方考核与项目专项风险评估及管理相结合的方式，及时有效识别生产项目中的中、高风险点，以供应链思维带动供应商发现自身薄弱环节，共同采取有效应对措施，降低供应商延期供货对总体单位整体进度的影响。
1．持续开展供方考评
对供应商进行常规年度考评，由相关部门的业务负责人从质量、价格、业绩及履约能力、技术支持、售后服务、风险控制能力等方面进行综合评价。针对重点产品供应商或出现明显质量问题、严重延期供货的供应商视情组织现场考察。考评结果在企业信息系统中实时共享，建立长效供货风险预警机制。供应商年度考评表示例如表1所示。
表1 供应商年度考评表
单位名称 | XXX设备有限公司 | ||||
产品类别 | 计算机 | 供方类型 | 生产厂商 | ||
考评事项 | 考评内容 | 增减分值 | 考评分值 | 考评结果描述 | 评定人员 |
质量 | 产品一次检验合格率 | -2～-10 | 0 | | 质量部门 |
因假冒伪劣产品全退货 | -50 | 0 | | ||
因性能参数不合格全退货 | -10～-20 | 0 | | ||
其他原因部分退货 | -2～-5 | 0 | | ||
在质保期内出现质量问题 | -5～-10 | 0 | | ||
未及时处理质量问题 | -10～-20 | 0 | | ||
价格 | 招标或询价中篡改商务、技术条款行为 | -10 | 0 | | 采购部门 |
招标或询价中有串标或围标行为 | -20 | 0 | | ||
业绩及履约能力 | 有效期内总供货量（金额） | -1～+3 | 2 | 700万元 | |
有效期内供货量占本单位总需求 | 0～+2.5 | 1 | 20% | ||
中标后不能签订合同 | -5～-10 | 0 | | ||
签订合同后不能供货 | -5～-10 | 0 | | ||
延期供货 | -5～-10 | -5 | XX号合同延期供货7天 | ||
技术支持 | 提供售前技术支持并解决实际问题 | -5～+2 | 0 | | 技术部门 |
提供售中技术支持并解决实际问题 | -5～+2 | 0 | | ||
售后服务 | 未及时提供相关服务保障 | -5 | 0 | | |
相关服务保障达不到预期效果 | -5 | 0 | | ||
拒不提供相关服务保障 | -50 | 0 | | ||
因服务保障不力，发生投诉并严重影响本单位声誉 | -10～-50 | 0 | | ||
风险控制能力 | 是否识别了风险并采取有效的管控措施 | 0～+5 | 0 | | 采购部门 |
上次考评结果 | 90 | 本次增减分值 | -2 | ||
本次考评结果 | 88 | ||||
评定意见 | 产品分类 | A■ B□ C□ | |||
考评结果 | 优秀□ 合格■ 基本合格□ 不合格□ 经评定，考评结果为“合格”，供方有效期1年。 | ||||
2．策划阶段风险评估
在项目启动阶段（项目立项后至实际执行采购前），由采购部门组织开展采购策划，根据经确认的采购清单、采购方式、供应商明细、预计到货时间等关键要素，结合供货风险影响因素表对所有供应商的供货风险进行分级评估。根据风险的高低程度，将供应商供货风险分为无风险、低风险、中风险和高风险四个等级。采购策划中的供应商风险等级评估可及时预警制约本企业合同履约的瓶颈产品及供应商，为项目整体集成进度计划提供依据，帮助本企业有序开展后续执行阶段工作。供应商供货风险分级评估表如表2所示。
表2 供应商供货风险等级评估表
单位名称 | XXX设备有限公司 | |||
产品类别 | 计算机 | 供方类型 | 生产厂商 | |
评估类别 | 评估项目 | 评估内容 | 评分标准 | 评估分值 |
企业生产能力 | 生产计划制定 | 供应商制定的生产计划是否满足项目进度要求 | 0～5 | 5 |
生产场地、人员及设备水平 | 供应商现存生产场地、人员及设备是否满足生产需要 | 0～5 | 5 | |
年度总生产能力 | 供应商年度总生产能力是否满足其年度总订单需求 | 0～10 | 10 | |
历史按期供货履约情况 | 供应商历史供货中的延期情况 | 0～10 | 5 | |
企业管理水平 | 合同签订与管理 | 供应商历史合同签订及部门间任务传递是否及时有效 | 0～5 | 5 |
客户订单优先级 | 供应商是否把本企业订单排在最优位置 | 0～5 | 4 | |
客户应急需求响应能力 | 供应商能否及时响应本企业的售前、售中及售后要求，包括临时的分批次供货或紧急供货要求 | 0～10 | 5 | |
企业经营状况 | 关注企业股权、组织结构是否发生重大变化，查阅财务报表（如有） | 0～5 | 5 | |
企业信用风险 | 查阅供应商的企业信用等级及是否存在失信记录 | 0～5 | 5 | |
企业外部配套能力 | 下游供应商的供货能力 | 下游供应商的供货能力是否满足年度总订单需求 | 0～5 | 1 |
外部试验机构的检验能力 | 如供应商需委托外部试验机构进行检验，其检验能力是否满足年度总订单需求 | 0～5 | 5 | |
社会因素及宏观政策法规 | 疫情、洪灾等不可抗力 | 供应商是否因疫情、洪灾等不可抗力导致停工停运现象 | 0～10 | 10 |
进口器材的禁运 | 如所供产品包含进口器材，是否受禁运或类似政策影响导致延期供货或无法预估到货时间 | 0～10 | 2 | |
国家其他相关政策 | 供应商或其所供产品是否受相关政策影响导致延期供货或无法预估到货时间 | 0～10 | 10 | |
总分 | 0～100 | 77 | ||
评估结果 | 中风险 | |||
风险等级评估说明： 无风险：（分值91～100） 低风险：（分值81～90） 中风险：（分值71～80） 高风险：（分值0～70） | ||||
3．执行阶段动态监测
在项目执行阶段（执行采购后至产品交付前），由采购部门组织开展风险动态监测，根据项目周期长短及整体进度，可在项目实施前期按月开展风险动态监测，在项目集成阶段前1至2月视情将风险动态监测频率提升为每周。在执行采购（签订采购合同后），采购部门可要求所有供应商按要求填报供货风险自查情况，收集风险产品名称、延期供应数量、延期供货原因，预计延期时间等基础信息，并结合表2评定结果，聚焦项目中具有中、高供货风险的产品和供应商，制定跟踪与改善措施。通过自查，供应商可及时全面评估供货薄弱环节，并延伸检查其上游供应商，在项目执行早期阶段识别风险点，尽早采取有效措施消除或降低相应风险。采购部门通过动态监测机制，集中资源持续关注中、高风险供应商，在项目执行阶段中可节省人力及时间成本，集中专项协调，整体排解风险。总体单位在项目集成阶段前将供货压力传导至供应链前端，通过多重举措逐步降低风险项数及风险等级，缓解项目整体进度压力，并为用户/项目主管部门提供预警及替代解决方案。项目执行阶段风险动态监测表如表3所示。
表3 项目执行阶段风险动态监测表（XX年XX月）
序号 | 产品名称 | 供应商 | 延期数量/订购总数 | 延期原因 | 预计延期时间 | 风险等级 | 跟踪与改善措施 |
1 | XX服务器 | A | 160/200 | 部分进口件，受中美贸易冲突影响 | 未知 | 高 | 国内库存进口件不足，跟踪进口件入关进展，建议上报用户/项目主管部门，申请缺件交付 |
2 | XX计算机 | 550/800 | 未知 | 高 | |||
3 | XX 网络设备 | B | 180/200 | 未知 | 高 | ||
4 | XX商用打印机 | D | 400/500 | 全进口件，受国际疫情影响 | 2个月 | 高 | 跟踪产品生产进度，非核心产品，建议上报用户/项目主管部门，申请替代型号或缺件交付 |
5 | XX音视频设备 | E | 50/200 | 3个月 | 中 | ||
6 | XX电池 | F | 600/600 | 供应商经营不善，资金周转出现问题，未按期采购原材料 | 3个月 | 高 | 赴供应商处现场评估其经营状况，如确实无法继续承担本次任务，建议上报用户/项目主管部门，申请更换供应商 |
7 | XX显示屏 | G | 200/200 | 国内某疫情地区，已停工 | 3个月 | 中 | 跟踪供应商复工情况，协调其压缩后续生产周期，缩短整体延期时间 |
8 | XX定制键盘 | H | 400/1000 | 生产能力不足 | 2个月 | 中 | 组织专场协调会，现场排定符合项目整体要求的分批滚动交付计划，后续事情现场检查生产进度完成情况 |
9 | XX接插件 | I | 3500/6000 | 生产能力不足 | 1个月 | 中 | |
10 | XX结构件 | G | 90/200 | 生产能力不足 | 2个月 | 中 | |
… | …… | ||||||
总结阶段统计分析
在项目总结阶段（全部产品交付后至下一个项目采购策划前），由采购部门组织开展采购总结，统计分析当前项目及前期项目的风险评估成效及发展趋势，综合评价本企业生产项目采购风险评估及管理的效益效果。总结阶段的统计分析可促进本企业不断完善风险评估的评测要素及管理手段，为后续项目采购风险管理积累宝贵经验。本企业在不同阶段将风险管理的措施与经验共享至供应链前段，为最终用户提供优质服务，推动项目生态圈的良性发展，提升总体市场竞争力。
项目概况 | 2018年 | 2019年 | 2020年 | |||
产品总数 | 33889 | 38592 | 51439 | |||
供应商数 | 63 | 63 | 63 | |||
供货风险影响因素 | 1生产计划制定 2生产场地、人员及设备水平 3年度总生产能力 4合同签订与管理 5客户订单优先级 6客户应急需求响应能力 7企业信用风险 8下游供应商的供货能力 9外部试验机构的检验能力 10国家其他相关政策 | 1生产计划制定 2生产场地、人员及设备水平 3年度总生产能力 4历史按期供货履约情况（新增） 5合同签订与管理 6客户订单优先级 7客户应急需求响应能力 8企业经营状况（新增） 9企业信用风险 10外部试验机构的检验能力 11进口器材的禁运（新增） 12国家其他相关政策 | 1生产计划制定 2生产场地、人员及设备水平 3年度总生产能力 4历史按期供货履约情况 5合同签订与管理 6客户订单优先级 7客户应急需求响应能力 8企业经营状况 9企业信用风险 10下游供应商的供货能力（新增） 11外部试验机构的检验能力 12疫情、洪灾等不可抗力（新增） 13进口器材的禁运 14国家其他相关政策 | |||
风险评估及管理 | 评估结果 | 管理成效 | 评估结果 | 管理成效 | 评估结果 | 管理成效 |
策划阶段 | 未统计 | 未统计 | 中风险16家 高风险7家 | 中风险平均延期60天 高风险平均延期90天 | 中风险13家 高风险5家 | 中风险平均延期60天 高风险平均延期90天 |
执行阶段 | 中风险9家 高风险6家 | 中风险平均延期60天 高风险平均延期90天 | 中风险13家 高风险8家 | 中风险平均延期50天 高风险平均延期86天 | 中风险11家 高风险5家 | 中风险平均延期50天 高风险平均延期75天 |
总结阶段 | 中风险10 高风险5家 | 中风险平均延期39天 高风险平均延期58天 | 中风险10家 高风险3家 | 中风险平均延期45天 高风险平均延期73天 | 中风险6家 高风险4家 | 中风险平均延期41天 高风险平均延期69天 |
结语
采购风险评估及管理需全面认知项目整体情况进度，基于风险管控思维，从体系层面分阶段分析风险点，开展分级分类管控，实施风险群管理，统筹协调供应链资源，实现风险点减数降级，建立风险管控数据分析，提升采购管理水平。
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