从文献检索方面提升审查能力

从文献检索方面提升审查能力

郝桂丽

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

摘 要：本文主要通过加强文献检索能力方面介绍如何提升审查能力。

关键词：审查能力；文献检索

一、引言

随着我国经济的高速发展，近年来我国专利申请量持续增长，导致发明专利审查周期较长，专利审查周期过长可能会影响企业发展、不利于科技创新，因此，在保证专利审查质量的基础上，进一步缩短专利审查周期已成为刻不容缓的需求。为了提高发明专利审查质量和审查效率，国家知识产权局发布了《提升发明专利审查质量和审查效率专项工作措施》(以下简称措施)，该《措施》要求:对于审查质量要稳步提升，对于审查周期要全力压减。压减审查周期需要审查员减少通知书次数、提高通知书效能，在满足请求原则、听证原则的基础上尽快结案，要想达到前序要求就势必需要审查员提升自己的审查能力。^[2]

二、加强文献检索能力

提高专利检索能力是一项长期、复杂的综合性工作，它要求审查员必须对法律、技术、发明构思和检索数据库功能等方面都有较为深刻的理解，而专利检索是整个实质审查的基础，提高检索能力是做好检索工作的前提和保障。提高检索能力不仅能够提高与申请人的沟通效率，更为重要的是，有助于检索到合适的证据，增强通知书的说服力，确保审查过程和结果更客观。只有提高专利检索能力，才能真正贯彻以“三性”评判为主线的全面审查的实质，同时提高专利审查效能和结案质量。^[1]

1.为了可以更好地加强文献检索的能力，笔者给出以下几点建议：

（1）、充分利用检索资源。专利局内网有多种检索资源，包括专利检索平台和非专利检索平台，同时审查员还可以通过互联网等多种渠道进行检索。专利局为了辅助审查员进行检索多次升级检索系统，新上线的检索系统相对于之前的检索系统在语义检索上有很大的不同，更加智能和方便，建议审查员对已有的检索资源做到充分了解和利用。

（2）、结合领域特点进行检索。比如有的领域方法类发明比较多，那么检索的时候就应该多在全文库进行检索，检索结果最好控制在100篇之内，并且在筛选的过程中一定要将关键词标记出来，查看全文进行浏览筛选；有的领域装置类发明比较多，那么检索的时候就应该尽量使用附图浏览，检索结果可适当放宽至1000篇之内；有的领域公式比较多，那么检索的时候应该将公式中各个符号的含义作为关键词进行检索；有的领域结构描述的特别详细但大多都是常规结构，那么检索的时候就应该将结构及其功能进行联合检索，并且尽量使用临近算符或同在算符，以将检索结果控制在可浏览的范围内。

（3）、加强业务交流，打开检索思路。检索有时是需要突破惯性思维的，而仅靠自身的思考有时会陷入思维定式，找不到检索思路，这时就应该寻求业务交流，打开检索思路。这种交流可以是同领域审查员之间的小组讨论、室内或者部门的业务指导、或者是检索互助，通过这种业务交流可以开阔视野、打开思路、更快地提升自身的检索能力。

2.具体案例介绍

案例2：

申请号：2020110262311

发明名称：一种基于多区点火的激波聚焦爆震燃烧室

申请人：江苏大学

案件状态：一通出案待答复

为了缩短缓燃向爆震的转变时间，本申请提供一种基于多区点火的激波聚焦爆震燃烧室，具体工作原理为：打开燃油喷嘴3喷注燃料，同时通过旋转阀9的旋转打开进气口1引入氧化气体与燃油喷雾充分混合，氧化气体和燃料充满整个燃烧室后关闭旋转阀9；所有预燃烧室4内各个点火器2同时点火，火焰在预燃烧室4中燃烧形成带有活性基团的热射流，热射流在激波聚焦凹腔5中不断聚集，接着火焰在引爆段6传播，火焰前方的压缩波传播到截面突变处8，由于阻碍作用压缩波会叠加形成高温高压区域，同时形成回传压缩波，回传压缩波对火焰进行作用使得火焰发生皱褶，增大了火焰燃烧面积，促进了火焰加速过程，同时在截面突变的拐角处又会形成高温高压的区域；火焰在激波聚焦作用以及截面突变作用产生的高温高压区域的影响下不断加速，最终与前方激波耦合在一起形成稳定的爆震波。

案例2图1 案例2图2

1-进气口；2-点火器；3-燃油喷嘴；4-预燃烧室；5-激波聚焦球面；6-引爆段；7-主爆震 燃烧室；8-截面突变处；9-旋转阀

【审查过程分析】

检索时在智能化检索系统中选择CNTXT、CNABS数据库，以申请号为基准进行语义排序，系统给出的语义分词为：

浏览其中的现有技术，第2篇CN110131071A公开了每个分区1（相当于预燃室）均安装燃油喷嘴，若干燃油喷嘴沿主爆震室周向均匀分布，其与本申请的供油方式相同，但基本发明构思与本申请不同，仅能作为评述具体供油方式的Y类文件。继续浏览后发现前几页中均没有能够作为最接近现有技术的文献。

进而，审查员准确站位本领域技术人员对语义分词进行精简或权重调整。通过分析默认分词可知，其中“激波”、“聚焦”、“爆震”、“爆轰”、“引爆”是本领域较准确且能够体现检索要点的关键词，将激波的权重调整为5；“旋转阀”是进气阀，是脉冲爆震发动机空气进气系统中的常规部件，其权重设为1即可；爆震燃烧室中必然具有“点火器”、“燃油”、“点火”、“燃烧室”、“进气口”、“喷嘴”；而“扰流”是本申请背景技术中出现的技术术语，是另外一种类型的起爆原理，与本申请发明构思无关；“射流”、“多区”是与激波聚焦相关联的技术特征，要实现激波聚焦必然会有多区射流；“外壁面”属于燃烧室的壳体结构，是任何燃烧室都具有结构，并且该词的表述形式并非本领域通用的技术术语，；“切线”、“半球面”、“球面”都是对激波聚焦结构的具体限定，但实现激波聚焦不一定全都是球面形状；“干预”这个分词来源于说明书中的“若干预燃室”，属于系统选取分词的错误；“工作频率”来源于效果性描述。通过上述分析，调整后的语义分词为：

案例2图3

在以申请号为基准重新进行语义排序后，在第9篇找到最接近的现有技术CN107131803A，同时结合第1篇文献CN110131071A作为对比文件2，对本申请进行了创造性评述。

进而，审查员针对权利要求3、4中限定的突缩截面，在CNKI中以“爆震/主题 and 突缩/全文”检索到期刊文献《管道截面突缩对爆轰波起爆特性的影响》，但其公开日晚于本案申请日，追踪其参考文献获得《前向爆轰驱动变截面激波管特性的数值模拟》，通过分析可知其能够作为对比文件3。

此外，关于旋转阀的具体结构在原始权利要求中没有限定，但是为便于明确案件走向，针对该手段审查员采用了如下检索策略：先布尔后语义，用旋转阀做布尔检索，然后按调整后的语义分词进行语义排序，在第9篇CN106065830A检到与本申请相同的旋转阀结构。^[3]

三、定期进行反思与总结

反思与总结同样也是审查员提升审查能力的重要环节，定期将自己审查过程中的心得体会进行总结便于后续查看，定期对犯过的错误或走过的弯路进行反思以免今后再犯同样的错误。我们审查员都有结案日，建议可以在结案日之后将本月的反思与总结进行汇总整体成册，不光可以有助于自己能力的提高，也可以将其进行分享，给他人一定的帮助。

四、结语

综上所述，审查能力的提升需要审查员从各个方面各个角度查漏补缺，找到自身的不足并尽快追赶，这不光是对审查员自身能力的提升，更是对整个审查队伍能力的提升，有助于我们助力提质增效，更好地为知识产权事业做出贡献。

参考文献

[1]王康，增强专利检索能力提升专利审查质量，中国知识产权报，2013年9月27日，第004版。

[2]姜宗月，邵亚琪，全面理解发明提高审查效能，中国发明与专利，2020年3月，第17卷第3期。

[3]专利审查协作天津中心.机械发明审查部业务指导组.机械部2021年优秀亮点案例,第2期,2021年。

[2] 姜宗月，邵亚琪，全面理解发明提高审查效能，中国发明与专利，2020年3月，第17卷第3期。

[1]^[1] 王康，增强专利检索能力提升专利审查质量，中国知识产权报，2013年9月27日，第004版。

[3]^[3] 专利审查协作天津中心.机械发明审查部业务指导组.机械部2021年优秀亮点案例,第2期,2021年。