建筑工程招投标管理的风险及预防措施

建筑工程招投标管理的风险及预防措施

徐艳霞

湖南省招标有限责任公司

摘要：20世纪80年代我国引入招投标管理机制，在数十年建筑行业不断发展的过程中，得到改善和优化，招投标管理体系获得了较为可观的进展。但是综合现阶段建筑工程的招投标管理工作来说，仍存在一些风险和不足有待完善，因此需要对建筑行业的招投标管理工作其中存在地风险因素进行全面性的探讨和分析，制定出针对性地优化管理措施，以规避风险发生的概率，保障招投标管理工作的有序推进。

关键词：建筑工程；工程招标；招标管理；管理风险

引言：伴随着我国近些年来市场经济的高速发展，建筑行业也在这样的市场洪流中实现了整个行业的快速兴起和蓬勃发展。在进行建筑行业工程项目管理时，需要对工程项目的招投标展开有效地管理工作，进一步降低项目的成本支出，有效规避其中存在的风险因素。与此同时，通过科学合理的招投标风险管理工作，能够进一步降低工程项目施工过程中偷工减料、灰色手段、暗箱操作等相关问题，对于维护建筑市场的有序性，以及保护建筑工程项目的质量，具备着非常重要的研究意义。

一、建筑工程项目风险管理内涵

首先，通过科学合理的建筑工程项目风险管理工作，能够保障决策制定的科学合理性，进一步帮助建筑工程项目的管理人员优化其决策水平。所谓的风险管理，就是通过科学合理的管理模式和现代化的管理办法，针对施工中所存在的风险因素展开综合性的全面管控，进一步解决由于决策制定不合理所带来的风险，对于企业的经营发展以及项目的建设来说，具有非常重要的作用[1]。

其次，风险管理作为工程项目有序建设的重要保障，通过科学合理的建筑工程风险管理工作，能够改善工程项目能获取的经济效益。可以通过科学合理的风险管理措施将风险管理工作需要花费的成本支出投入全面降低，改善各个职能部门的工作效率，降低由于工程风险所带来的经济损失，合理保障工程项目经济效益的提升度。

最后就是通过科学合理的风险管理工作，能够为工程项目的顺利施工建设提供一个更为安全的外部环境，以保障工程项目的顺利完成。科学合理的项目风险管理模式，能够针对项目施工中存在的各类风险，制定出解决措施，以保障管理工作人员将其精力放置在施工上，确保项目组织工作的有序推进。

二、建筑工程招投标管理的风险

（一）施工招投标准备阶段

在建筑工程项目的招投标准备阶段，其中存在的风险因素主要包括以下几个方面：

首先是存在的公共关系风险。也就是建筑工程项目的业主单位、审计单位、施工单位以及相关中介说带来的潜在风险。例如有些中介没有职业道德，综合素养不足，无法对招投标工作进行科学合理地引导。

其次是技术风险。技术风险主要是指在招标单位对工程项目建设了解不充分的情况下，所编制出来的招标文件，其内容存在缺陷和不足，漏洞较多，导致投标单位通过利用招标文件所存在的漏洞，谋取经济效益，对招标方的利益带来一定程度的损害。

再次是社会环境风险，这一风险主要是指外部经济和政治环境变化所带来的风险因素，或是不可抗力因素。例如我国突然发布与房地产行业或招投标相关的政策，致使投标工作无法适应最新的发展形势，或是国家经济发展形势突然下行，为工程项目的招投标管理工作带来了一系列的不利影响，各种物价突然上涨，房地产行业的发展前景无法预测等问题，或是突发社会公共卫生事件，如新冠疫情，以及自然灾害，如洪水、暴雨，为施工招投标的管理工作带来了影响，无法继续推进。

最后就是决策风险。决策风险主要指的是外部人为因素所带来的风险因素，例如招投标管理工作人员决策水平较差，制定出来的决策存在错误[2]。

（二）实施阶段的风险

在招投标的实施过程中，其主要的工作内容为：对招标公告、文件进行发布，对投标单位的资质进行预审。在这一时期，投标单位的资质预审比较容易发生封风险，主要体现在以下几个方面：

首先是围标风险。也就是其中某个投标的施工单位，和其他的投标单位，在暗地达成协议，假装投标，导致投标方的报价和中标价十分接近。

其次是投标文件风险。不同的投标单位企业资质以及在行业中的信誉度存在一定的差异性，制定出来的投标文件也会有着明显的区别。但是个别投标单位为了获得项目的建设权，达到中标这一目的，会针对招标文件使用一些灰色的投标策略，为工程项目的后续施工建设带来不小的风险因素[3]。

最后就是政治风险。所谓的政治风险，主要是指个别的小施工单位，通过挂靠的模式，将自己挂靠在大企业中，最终赢得项目的建设。招标单位无法全面了解到投标单位的真实水平，而这种小企业级资质不足，施工能力有所不足，无法确保工程项目的建设质量，导致工程项目的后续施工暗含风险。

（三）定标签约阶段的风险

在定标阶段产生的最大风险因素主要在于合同的签订，具体来说，涵盖以下几个方向上的风险：

首先是竞争风险。招投标工作本身就是施工单位和施工单位之间的激烈竞争，投标的施工单位除了需要具备最基础的投标资格之外，更需要依照自身的实际状况，编制出有效的投标文件，保证其能够在投标的各个施工单位中脱颖而出，并赢得项目的建设权。个别的投标单位为了获得中标，有可能会恶意报低价。但是在后期的施工过程中，通过施工组织变更、设计变更等模式，或者恶意索赔获得经济效益。

其次是执行风险。例如招标单位和投标单位在招投标管理工作的过程中，对制定出来的合同条款无法精准落实。

再次是合同风险。例如合同价格制定的不够合理，合同结算模式暂未达成一致，合同工期存在争议，工程支付条款意见不统一，以及工程项目突然出现变更带来的风险因素。

最后是合同履约风险。主要是指在对合同内容进行执行的过程中所出现的风险因素，例如工程项目的建设风险、质量隐患、进度风险、安全风险因素等

另外还有索赔工程风险。主要是指工程项目的总承包单位，也就是投标单位在工程项目施工完成之后，向业主单位提出恶意索赔，导致工程项目应付价款提升，为招标单位带来风险。

三、建筑工程招投标管理的风险预防措施

（一）施工招投标准备阶段风险预防

对于招投标准备时期的风险因素，可以从以下几个方面来进行着手：

首先可以针对公开招标和邀请招标等不同的招标方式进行区分，通过因地制宜选择科学合理的招标方式，实现风险管控的关口前移，以保障将施工招投标准备时期的风险下降到最低。例如对于某些工程项目来说，不太可能产生资质造假风险，可以通过公开招标，进一步降低工程项目建设质量所带来的风险因素，对结算价格进行科学合理的管控；而若是很容易出现工程项目成本投入风险的项目，如技术复杂、有特别要求或是受自然环境限定，只能小量潜在性投标人可供选择的项目，可以通过运用邀请招标，针对建筑工程施工单位资质较好，同时在业内信誉比较好的企业展开邀请招标。

其次是对于招标文件的风险预防。首先做好招标之前的准备工作，如，业主单位需要将项目报建、项目建设资金落实、施工场地等做好准备，招标代理单位协助业主单位了解我国现行与招标相关的法律法规，并和招投标管理办公室进行协调、沟通，制定出完善的招标文件，依照项目的建设特征，选择科学合理的招标方式。举例来说，若当前工程项目建设难度不大，为一般性工程，则应该在明确建筑工程项目技术方案具备可执行性、施工技术达标的条件下，重点考量工程造价。若是招标代理单位同时负责招标工程量的清单编制，同时工程数量无法明确，则应该在对招标的工程量进行核算的过程中，可以通过固定单价合同，将风险转移到工程承包人，让他们对工程单价风险进行全面地承担。而工程的招标单位，则需要承担工程数量的风险因素。在招标文件编制完成之后，应该组织专家针对其中的条款进行综合性的论证和分析，以保障将招标文件的编制风险降到最低。

最后就是投标单位需要建立一定的风险意识，对自己的建设实力客观分析，并通过科学合理的方式来获得项目建设权，有效对风险进行预防。例如可以对项目的建设资料进行全面地分析，明确其中存在的风险因素，是否适合去参加竞标，并对项目的建设地点进行实地考察，对招标文件进行全面研究，对招投标管理工作的各种答疑会积极参加，同时参与到风险管理规划中去，制定出风险的转移方案。在投标之前，保障风险规划方案和投标文件内容二者之间的高度吻合，并针对其中的风险因素，以自己的想法据理力争，以改善合同条款的制作水平[4]。

（二）实施阶段的风险预防

对于实施阶段的招投标管理风险，可以从以下几个方向来着手：

首先需要进一步提高资质的审查水平。招标单位制定出来的资质，应该保证其公平合理，不会设置特殊条款而为某些投标单位带来制约，综合考量投标单位资质水平以及市场信誉度。在对投标单位进行资质审核时，应该进一步深入调查，明确投标单位的专业水平、信誉度、资金周转是否达到标准，并对投标单位的资质进行反复的确认。与此同时，还需要注意招投标管理工作的实际情况，选择科学合理的调查模式，可以到施工现场进行实地调研，或是在线上搜索投标单位的资料，对投标单位是否存在挂靠问题和与大开发商之间的合作，展开严格的审查，有效排除投标过程中大小施工单位的合作现象，并对投标单位的数量进行严格的管控，有效规避传统的围标问题，也只有这样，才能够避免出现投标单位之间的不正当竞争，确保投标的综合水平。

其次是应该尽量保障投标单位选择的科学合理。并设置设置科学合理的评标办法。

再次应该对投标文件进行全面的综合审查，同时将投标文件进行比对和分析，若是有需求，还可以将投标单价列出来，展开横向对比，保障投标报价的科学合理性。

最后就是投标单位还可以将自己所需要承担的风险支出列入综合单价中，例如市场变化所带来的材料价格变动风险，这种风险应该事先在合同中制定出条款，有效规避风险的发生。

（三）定标签约阶段的风险预防

对于定标阶段的风险因素，可以从招标单位和投标单位两个方向来进行着手分析：

首先是招标单位可以通过以下措施降低风险：一是可以进一步改善招投标管理工作，从根源上对合同进行管控，在合同谈判时，针对合同中的条款和细节内容展开全面地分析和研究，并和投标单位进行反复的沟通和交流，进一步降低风险因素，并尽量运用合同示范文本，构建出和建筑工程项目实际情况达成一致的合同文件，进一步解决因为发包人所展示出来的非标准示范合同文本其中的条款内容覆盖性不强所带来的合同隐患

[5]。二是需要进一步改善合同履约管理，确保合同内容能够精准落实。对于一些能够在第一时间预见的风险，可以在第一时间下发风险管控文件，并对其展开动态化的实时跟踪，有效规避风险的发生概率。另外还需要展开合同交底风险，改善风险管控水平。三是需要对索赔风险进行重点预防，在这一时期，业主单位应该展现出对风险管控的主观能动性，制定出科学合理的风险预警措施。例如在中标之后，业主单位应该和施工单位就当前招投标文件条款，展开详细的沟通和交流，明确工程项目的技术标准、施工方案以及二者之间所需要承担的责任和义务，并以书面形式来履行，避免口头表述所存在的文字歧义。

其次是投标单位可以通过以下措施来降低风险：一是投标单位可以构建出专业的风险评审小组，针对签订出来的合同条款展开全面评审，将风险进行转移，确保双方能够对风险公平承担，并对合同中的免责条款进行深入研究，以保证合同条款的完整性，避免招标单位钻空子，推卸法律责任。二是应该进一步明确合同条款的有效性，树立完善的索赔意识，在必要时及时展开索赔，避免索赔超限的问题，确保自己的合法权益。在施工时，应该将各种索赔资料收集完善，在出现索赔事件，能够将各种索赔资料第一时间递交，也只有确凿的索赔证据，才能够保障自己的合法权益[6]。通过索赔技巧的灵活运用，尽量规避和招标单位出现矛盾和冲突，以保障二者之间的长期合作关系。三是转移风险。风险转移可以划分为两大层次，分别是保险转移和非保险转移，还可以通过购买保险将自己需要承担的风险因素直接转嫁给保险公司，以帮助投标单位减少风险。

结论：

综上所述，建设工程项目的招投标管理工作，为项目正式施工之前的重要准备工作，但是在各种外界环境因素以及人为因素的影响之下，很容易出现风险。尤其是建筑工程项目建设容量较大，资金投入较多，涉及利益方较为复杂，很多人都想从招投标中牟取非法利益，并运用各种方式展开较量。因此在我国现行经济体制之下，应该对建筑工程项目的招投标风险展开全面分析，基于不同的招投标管理阶段，制定出针对性的预警措施，以保障各方的合法利益，以推动工程项目的顺利推进建设。

参考文献：

[1]徐海晔.建筑工程招投标与合同管理的关系[J].房地产世界,2022（03）:98-100.

[2]何阳.建筑工程招投标中合同管理的优化路径[J].中国招标,2022（01）:113-114.

[3]张巧丽.建设工程招投标管理工作存在的问题及对策[J].住宅与房地产,2021（34）:44+48.

[4]秦三妹.招投标在建筑工程经济管理中的作用与实践[J].居舍,2021（27）:145-146.

[5]陶彦名.招投标在建筑工程经济管理中的重要性探讨[J].财富生活,2021（18）:192-193.

[6]邱财荣.招投标在建筑工程经济管理中的作用[J].财富生活,2021（18）:194-195.