EPC工程全周期总承包商索赔管理研究

EPC工程全周期总承包商索赔管理研究

李毅

武汉金中石化工程有限公司   湖北  武汉   430200

摘要：本文以EPC工程全周期总承包商的索赔管理作为研究对象，简单分析了EPC工程全周期总承包商提出索赔的具体因素以及索赔管理的对策。通过本次研究发现，在EPC工程全周期总承包商索赔管理过程中，总承包商需要严格按照工作流程的要求进行索赔，考虑到业主没有按时提供施工环境以及落实业主方指令都会带来总承包商的索赔现象，总承包商需要在提升全体人员合同意识的前提下，精准识别索赔风险因素，并与业主方逐渐探索实施工程激励取代索赔补偿的机制，确保总承包商在工程建设过程中的风险事件发生概率能够得到有效控制，提高双方的经济效益。

关键词：EPC工程；全周期总承包；索赔管理

1、EPC工程全周期总承包商索赔的基本流程

一是预测和识别索赔事件。这也是总承包商索赔管理工作的起步阶段，工程师需要对工程建设和施工设计方案之间的差异时刻给予关注，将各项索赔机会精准的进行识别。同时，工程师是要根据建立的索赔因子分级矩阵对比现场出现的各种异常事件，初步分析这些事件是否满足索赔条件的要求，并及时将相关信息通知到项目部和合同部。

二是索赔意向的通知。根据目前我国《建设项目工程总承包合同》的具体内容要求看来，总承包商需要在发生索赔事件后的28天内，将索赔意向通知发送给项目业主方，借此提醒业主方合理采取措施控制索赔事件的进一步发展。如果在规定的时间内，总承包商并未按时向业主方发出索赔意向通知，从法律层面看来，意味着总承包商放弃了本次事件索赔的权利[1]。

三是编制和提交索赔报告。总承包商在向业主方提出索赔通知之后，需要将包括施工日志、来往函件、签证即变更通知、各种会谈洽商纪要、工程照片、气象报告、人力动员计划、现场资源投入记录等在内的各项资料全方位收集，并在28天内向业主方提交索赔报告。

四是双方的索赔协商解决。业主方和总承包商最为关心的问题就是解决索赔问题，及时解决双方存在的争议，以此维护双方的合法利益。业主方需要在接受总承包商提交的索赔报告的28天内，和总承包方积极进行协商解决，或者给出相应的书面意见，要求其补充对应的资料，具体的工作流程如图1所示。

图1 总承包商索赔流程

2、EPC工程全周期总承包商提出索赔的因素分析

2.1业主没有按时提供施工环境

以我国EPC工程通用合同条款的相关规定看待，如果业主方不能在工程开始建设之前及时向承包方提供进入和占用施工现场的权利，承包商需要因此遭受来自工程延误或者是各种额外费用的风险，承包商有权向业主方要求延长工期或者是获得相应的费用以及合理利润[2]。同时，在承包商给出履约保函之后，就可以进入和占有整个工程，承包商需要组织相关人员、材料、机械设备进入施工现场，如果业主方无法及时提供或占有工程的条件，总承包商也可以进行索赔，将因为设备人员限制、保函延期等因素带来的额外费用进行索赔。

2.2业主方指令带来的索赔

在EPC工程项目建设的过程中，业主方会因为进度、质量、安全或者便利等方面的考虑向承包商发放一定的施工指令，但部分指令却会明显带来工期延误或者费用增加的问题。在工程施工过程中，因为有价值物品或者是文物发掘现象出现，由业主方提出的暂停施工的指令，承包方会因为这一指令遭受工期延误或者是额外费用投入，承包方可以依据此提出索赔[3]。同时，在EPC合同条文的约束下，工程项目的设计方案已经在承包商建议和业主方要求等合同文件中已经形成了明确的规定，但如果业主方对于设计方案局部提出变更或调整要求，很有可能会提高工程建设的费用或者导致工期延期，总承包商同样可以向业主方进行索赔。

3、EPC工程全周期总承包商提出索赔管理对策

3.1合同意识水平的提升

合同作为EPC工程全周期总承包商索赔管理的重要依据，项目部为了进一步提高索赔工作效率，需要组织相关人员参与合同培训，并同步落实合同知识竞赛，确保全体员工都能够掌握有关合同知识方面的知识。项目部需要每年或在每个建设工程项目合同签订后开展一次合同培训工作，将EPC工程中通用的合同条款以及专业条款全方位进行介绍，并要根据工程项目建设过程中出现的实际工程索赔案例进行分析，确保全体员工都能够学会如何使用合同内容督促业主方落实其职责或者合理索赔。为了进一步提高合同培训工作内容的质量，项目部管理人员需要保证全体员工自主利用碎片化时间学习EPC合同内容，并定期检验合同培训工作的效果。项目部需要在完成合同培训工作之后进行测试，根据测试结果针对不同人员在合同知识方面出现的问题提供个性化的指导。

3.2索赔风险因素的精准识别

为了保证总承包商能够及时落实索赔工作，需要相关人员及时针对工程建设中有可能会出现索赔事件的风险因素全方位进行分析。总体而言，业务工程师可以通过企业内部建立的有关EPC项目的基准风险数据库和索赔反馈管理数据库，将工程建设中的历史风险数据和风险案例全方位进行阅读和分析，综合使用专家调查法、头脑风暴法以及流程图法等多种方法，形成完善的总承包商风险工作情况

[4]。总体而言，在EPC工程全周期建设中，总承包商面临的索赔风险因素分为合同的签订阶段以及合同执行阶段。在合同签订阶段中，自然因素、政治环境、经济风险、文化风险、道德风险以及技术风险等都是引发索赔主要风险因素。在合同项目的执行阶段，风险因素存在于设计、采购和施工三个环节，其中设计阶段中的设计标准、设计变更、设计错误、基础数据不准，采购阶段中的设备缺陷、供应商违约，施工阶段中的安全生产施工、施工技术协调不足、质量事件等都是引发索赔事件的重要风险因素。

3.3逐渐探索实施工程激励取代索赔补偿机制

总承包商需要在遵循安全、质量第一原则的前提下，在制定有关专项激励方案时提出对应的安全质量考核标准要求[5]。工程激励取代索赔补偿工作机制能够帮助业主方和总承包商达成项目按期投产的目标，需要双方在遵循事前策划、总额控制，分期审批等三项原则的前提下，针对采购施工建设中无法有效预见的工作环境带来的额外投入，或对影响工程总体进度的各种关键重要工作调度以及资源投入给予总承包商相应的激励。在工程设备的安装和调试阶段，不仅需要供应商快速响应，压缩问题处理的时间，同时可以对工程的关键部分施工以及施工工期作出相应的贡献。对于总承包商承担的危重以及艰难的工作，需要双方建立对应的工程攻坚团队，提供施工过程中的专业人员支持，针对工程的关键施工部分推进和工期进行补偿[6]。总承包商在寻求工程激励的过程中，需要将激励的工作内容、激励对象等全方位说明，并由业主方对于具体的激励数额科学地进行调整。

总结

EPC工程总承包管理工作模式作为现阶段我国工程建设行业发展常用的工程管理模式之一，总承包商却很有可能会因为业主方未能按期提供施工现场，或者是因为执行业主方指令而导致工程进度延误或者带来投入增加的现象，导致无法按照合同的要求按时投产。在这种情况下，总承包商需要在帮助全体成员树立合同意识的基础上，精准识别各项风险因素，并与业主方积极探索利用工程激励取代索赔补偿的工作机制，维护工程双方的合法利益。

参考文献

[1]朱萌萌. 工程总承包模式下城市更新项目工期索赔管理[D].山东科技大学,2020.

[2]解华,吴沛骏,马超,李建伟.浅谈电站EPC总承包项目缓建索赔与争议处理原则与方法[J].发电与空调,2017,34(06):47-49.

[3]米娜瓦尔.艾合买提.EPC模式下的总承包工程索赔现状分析及改善对策[J].中国商界(下半月),2017(03):292-293.

[4]沈文欣, 唐文哲, 雷振,等. 我国承包商国际工程EPC项目索赔管理研究[J]. 项目管理技术, 2013(11):4.

[5]高磊, 张洁. 我国承包商国际工程EPC项目索赔管理研究[J]. 经贸实践, 2017(24):2.

[6]张水波, 汪辉辉, 何伯森. EPC总承包工程项目的争端与索赔[J]. 国际经济合作, 2006(2):36-38.