关于当前央企合规管理工作的几点思考

关于当前央企合规管理工作的几点思考

崔晓棠

航发控制 江苏省无锡市  214063

摘要：企业的合规能力关系到企业乃至行业的稳定，也关系到中国企业应对国内外复杂挑战，提高企业在新形势下竞争力的迫切需要。作为国有企业，特别是在国民经济中发挥重要作用的中央企业，应在合规管理方面发挥主导作用，并应加快法律合规管理的升级，确保改革和发展工作在以下方面取得稳步进展。

关键词：央企；合规管理；思考

引言

作为法治的“新元素”，合规管理工作在国务院国资委（以下简称国资委）、国家发展改革委等部委的大力推进下，已连续多年成为中央企业管理的重点工作。企业合规管理，特别是央企的合规管理得到快速发展，为推进世界一流企业建设做出了积极贡献。

1央企基于合同管理的合规管理运行的重要性

合同合规性管理是指在合同签订期间加强合同内容的合规性，及时准备和跟踪合同签订前后的情况，及时解决合同签订过程中的所有疑问，通过某些机构约束对签订合同的过程和方法进行标准化管理，以实现合规性合同的签订。合同的签订是中央企业与外部企业之间建立沟通、实现互利双赢发展、加强合同管理中合规管理机制的科学运行的桥梁，不仅可以有效减少中央企业与其他工业企业之间的纠纷，建立长期发展意图，获得更多的市场资源，还可以协助中央企业最大限度地保护自身利益，为今后的稳定和可持续发展奠定基础。

2央企在谋划推进“中国式”合规工作中要走在前、作表率

党的二十大报告，首次单独把“全面依法治国，推进法治中国建设”作为专章论述、专门部署，强调必须更好发挥法治的规范、引领和保障作用，强调全面推进国家各方面工作法治化，为中央企业推动法治建设指明了方向。作为一种全球范围通行的管理手段，合规管理既有其内在普遍要求，各国也有其自身的特点。从这一点来说，如何推进“中国式”合规的发展，是企业合规管理需要认真思考和面对的课题。对此，中央企业作为实施走出去战略的重要力量，作为国内推进合规管理的先行者，应该承担并主动推进更多的工作。央企可在落实“中国式”合规的道路自信、内涵自立、运行自主等方面做出更多贡献。“中国式”合规道路是“以我为主”的道路，是把合规管理一般规律同中国实际相结合的道路，是充分利用中国优势、走中国特色的合规管理之路。在《办法》指引下，作为中央企业，在实践“中国式”合规上具有天然的优势，是走“中国式”合规道路，展现“中国式”合规要求的重要力量。

3明确合规管理相关主体职责

根据公司治理结构，确定了企业党委(党组)、董事会、管理层和合规专员等实体的合规管理责任，以及业务和职能部门合规管理的三条防线的责任，二是建立健全的合规管理制度。要求中央企业结合实践建立一个基本系统、具体系统或专门的合规管理指南，建立一个分级合规管理系统，加强对系统实施情况的检查。第三，全面的法规遵从性管理过程。为预警、合规性审查、风险应对、问题纠正、问责等制定明确要求，以实现法规遵从性风险的闭环管理。第四，积极弘扬遵纪守法文化。要求中央企业以多种方式全面提高所有成员的合规意识，并通过法治专题学习、商业培训以及加强教育和宣传创造合规文化。五是加快合规管理信息化建设。推动核心企业使用it工具将法规遵从性要求集成到业务流程中，使用大数据等技术对关键领域和关键节点进行实时动态监控，并对法规遵从性风险进行预警和快速销毁。

4围绕合规审查推进央企合规管理落到实处

由于央企法律部门普遍承担合规管理职责，加之律所律师参与合规工作多等原因，现实中容易将合规管理与企业法务、合规审查与法律审核混为一谈，容易将合规审查责任落到法律部门，这是需要改变的。法律审核主要依靠法律人员的专业技术，而合规审查更多需要熟悉相关监管政策、技术标准、规章制度等，这只能由业务及职能部门人员来完成。做好合规审查，提出几点建议。一是深化“三道防线”职责衔接，关键要突出审查责任的落实。实际上，央企“三道防线”协同是比较困难的，里面有体制机制问题，试图靠合规委员会统筹协调也不能彻底解决这个问题，因此合规审查便成为关键。而且风控、内控、合规、法律、审计等工作职责交叉、部分功能重叠，容易造成二、三道防线的内耗。因此，明确业务及职能部门合规审查的职责是最为关键的环节，同时要构建一套包含风控、内控、合规、法律、纪检、巡视、审计等在内的责任体系，明确因合规审查没有落实到位而导致的责任应该由责任部门来承担。

5全面建立合同管理信息系统

为了改进合同合规管理的实施，中央企业还必须结合业务需要，全面建立合同管理信息系统，加强对高端技术的借鉴。所谓的合同管理信息系统是以信息技术为基础的，利用现代企业管理的先进思想和概念，为企业决策、规划、监测和评价企业业绩、实施d系统提供一个全面、系统的合同管理平台，为此企业领导人必须增加对合同合规管理的投资，引入信息系统，并建立全面的合同管理信息系统。首先，必须不断增加信息技术专业人员的人数，以确保信息系统的使用，掌握信息系统的技术和使用知识，能够在出现问题时作出正确的早期判断，能够对问题的根源作出敏感的判断，并了解问题的根源合同管理系统的设计应允许对整个采购过程进行动态管理，并通过各种功能模块落实合同管理不同阶段的内容和优先事项，提高合同合规性管理的质量和效率。该系统的使用和安装应遵循简单易用的原则。关于核心工作人员，必须使工作人员能够迅速启动和实施合同管理系统。在设计过程中，必须严格遵守合同管理方法，将合同管理理念转变为业务流程，避免繁琐、冗馀的系统应用程序，提高工作效率，争取充分参与，确保每位管理人员和员工都能得到利用。

6强化合规管理人才培养

一切工作最终需要人来解决。近年来，央企合规队伍的规模不断壮大，但人才的分布和素质与工作实际需要相比仍有差距。笔者认为，合规队伍建设，除了在合规管理部门配备专业人员之外，还要从两个“一线”强化配置合规管理人员——业务部门的合规管理员和一线单位的合规管理人员。这两个“一线”合规管理人员直接面对业务，甚至从事合规审查审核，建强这两支队伍，才能为做实合规审查提供人才保障。

7加强央企合规管理

中央企业的合规性管理涉及部门法院。这种做法要求中央企业在反垄断、反商业腐败、环境、生产安全、劳工、税务管理和数据保护等优先领域制定具体的合规管理制度或准则，并与此同时，据澄清，不遵守的主要风险包括重大法律争端、重大行政处罚、刑事案件或国际组织制裁的案件。改进合规性审查是监管商业惯例和防范不合规风险的第一步。合规性审查有助于避免大多数源合规性风险。在合规审查方面，方法是明确的:第一，明确界定各部门在合规审查方面的责任和限制。业务和职能部门负责对该部的业务管理业绩进行合规性审查，合规性监督部负责对条例、经济合同、重要决定等重要问题进行合规性审查。第二是进一步提高合规性审查的灵活性。企业应将合规性审查作为强制性程序纳入，重要决定的合规性审查通知应由合规主管签署，就决策的合规性提供明确的意见，更加重视合规性审查的严格限制，并确保审查第三，改进合规性审查的闭环管理。根据一些公司的经验，业务和职能部门以及合规监督部根据各自的职权范围，继续改进审查标准、程序和优先事项，定期进行审查后评估和合规评估。

结束语

合规管理是企业基业长青的基础。各中央企业应当顺应时代发展趋势，全面落实党的二十大精神，认真贯彻习近平法治思想，紧紧抓住宣贯落实《办法》的契机，大力推进“中国式”合规管理，努力推动央企合规管理迈进2.0时代，在推进法治央企建设中谋新篇、开新局，为世界一流企业建设和高质量发展提供坚强的法治保障。

参考文献

[1]王波.央企合规管理体系建设[J].企业管理,2020

[2]王春军.施企合规管理的原则与目标[J].施工企业管理,2020

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[4]王能华.论中央企业合规管理体系建设[J].法制与社会,2019

[5]卞洪明.央企合规管理体系构筑路径探讨[J].现代国企研究,2019