基于合规管理优化的企业法律服务策略研究

基于合规管理优化的企业法律服务策略研究

薛江伟

河南宛龙律师事务所

摘要：为了保证企业能够合法合规经营，规避风险，维护自身合法权益，保证企业的经济效益和长期发展，进行合规管理具有十分重要的意义。要强化企业合规管理，一方面要强化自己的法务部门以及合规管理体系的构建，另一方面也要强化与企业合规第三方监督评估机构的深度合作并进行交流，为企业的合规管理提供全面、细致、先进的法律服务，确保企业能够持续的健康发展。

键词：企业；合规管理；法律服务；策略

引言

《合规管理体系指南》的出台，《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等法规的出台，为我国国有企业的合规管理起到了表率作用，为我国国有企业的合规管理提供了示范。推动企业开展合规管理制度的建设，持续地对企业的合规管理进行改进和规范，提高企业对行政责任风险、民事责任风险和刑事责任风险的有效监督和防范能力，从而达到对企业经营合规风险的有效监管，这是保证企业安全运营和持续发展、优化商业环境的一项重要措施。所以，要提高企业的法律服务质量，推动企业合规管理的健全建设并严格执行，这是企业在新的时代背景下，提高经营和管理质量的一项重要工作。

1.企业合规管理中法律服务的重要意义

1.1.保障企业合规管理的体系建设

高质量的法律服务是保证企业合规管理系统建立的基本保证，也是提高企业合规管理质量，引导企业合规经营，促进企业稳定和安全运营的关键。通过组建企业法务部门和企业合规第三方监督评估机构，共同为其提供法律服务，并与企业的实际运营管理情况和行业发展状况相联系，全方位地构建了企业的合规管理体系，从而保证了企业合规制度的优化建设。在执行中，查漏补缺，不断改进，是推动企业合规管理质量持续提高的重要保证。

1.2.有效维护企业合法权益

通过法律合规服务，可以对企业内部的违法行为进行有效的预防和监管，从而可以对公司中的腐败、偷税漏税、机密窃取、挪用公款等违法不良现象展开有效的预防和阻止，从而保证公司的总体利益不受到侵害；在环境保护、产品安全、员工待遇等领域进行的法律合规管理，保证整个公司的合法、合规运营，从根源上减少公司的法律合规风险；为公司发生的诉讼和法律纠纷提供完善的、详细的信息，为公司提供相应的法律服务，以最大程度、最快速度地解决这些诉讼和法律纠纷，保证公司的合法权益和公司的平稳运作。

1.3.有效防范法律合规风险

对企业的合规管理而言，最重要的就是通过法律合规服务进行风险的有效防护，保障企业在经营管理中的平稳安全。法律合规风险通常包括行政责任风险、民事责任风险和刑事责任风险，通过法律服务进行三种风险的针对性合规管理审核制度建设，是企业合规管理中的重要环节，也是企业法律合规服务中的必然要求。法律合规风险是企业员工的不规范行为所导致的可能对企业产生经济损失、名誉损失或法律责任、处罚等负面影响。随着我国法治社会的健全，相关处罚愈发完善、严厉，企业必须加强法律合规管理质量，对法律合规风险进行有效防范，保障企业的合法、稳定运行。

2.企业合规管理中存在的主要问题

2.1.缺乏健全的合规管理体系

合规管理体系包含了企业决策层、管理层以及基层员工整体的体系建设内容，具体内容有：法务部门建设、合规管理制度、管理流程设计、监督审查制度、责任追讨制度、合规管理人才培养制度和考核评价制度等多方面的管理制度建设，它属于从顶层组织设计到基层管理参与、从企业整体到各单位部门的全面管理体系建设。一些企业的合规管理体系建设还不完善，没有形成一个全面的、全方位的体系，与合规管理有关的工作仅仅是由法务部门来开展，这在某种程度上影响了对法律合规管理的实施和质量的提高。

2.2.合规管理队伍建设不成熟

在合规管理实践中，有关公司的合规化管理工作一般都是通过其他部门或法律部门完成的，而对合规化管理的法律法规、指南以及国际法规和实践等方面的认识和了解较少。这就造成了对于合规管理制度体系的完善建设工作，很难进行有效的实施，因为在合规管理的工作过程中，会出现一些遗漏，不能对合规管理制度展开有效的完善和补充，从而造成了公司的合规管理质量不高，从而不能让风险的防范能力和效益激发功能得到更大程度的提高。

3.通过法律服务优化企业合规管理的策略

3.1.加强合规管理意识

强化合规管理意识，就是强化企业员工的法律合规意识。通过法律服务对企业员工进行相关的法律知识普及，塑造企业内的法律合规环境和文化，是提升企业合规管理质量的重要手段。要在法律服务的基础管理工作中进行相关合规管理意识的渗透和普及，保障企业在合同、法律合规咨询、法律纠纷等活动中的合法权益，提供企业法律合规风险的预防建议。通过法律合规服务解决企业的法律纠纷，降低诉讼风险，促进企业管理层对合规管理的重要性认识。同时，要通过相关案例对企业的产品安全、职工待遇、信息保护、知识产权纠纷等内容进行法律宣传，提升企业管理层对合规管理的重要认识，以违法违规企业面临的后果和损失督促企业合规管理的全面建设。

3.2.完善合规管理体系

首先，必须强化与之配套的公司治理体系。具体内容有：法务部门建设、合规管理制度、管理流程设计、监督审查制度、责任追讨制度、合规管理人才培养制度和考核评价制度等。依据《合规管理体系指南》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律规定，针对我国企业现状及存在的问题和不足，对其进行全方位的完善和完善。其次，借鉴国外合规治理相关国家法规与实践，结合我国企业实际情况，动态地改进企业的合规治理制度，使企业合规治理制度能够不断地得到改进。

3.3.加强合规管理部门的独立性

首先，要进行合规管理部门的独立建设，设置合规管理部门的单独领导和成员的职务独立，将合规管理的风险评估、监管、建议、绩效考核等职责进行单独剥离，保障合规管理部门的独立性，提升合规管理的有效监管质量；其次，要加强与企业合规第三方监督评估机构的深入合作和交流，不断提升企业合规管理质量，加强对企业合规管理的有效监督，保障企业合规管理体系的长效运行。

3.4.加强合规管理人才队伍培训

首先，企业应强化合规管理人才的培养，通过对国际、国内有关法律法规、案例等方面的深入研究，提高合规管理人员的业务能力与职业素质，提高其职业道德水平，从而为持续的合规管理工作提供有效的人才保证。其次，在此基础上，通过对国际法规及商务实务的深入了解，为我国企业防范跨国法务风险，提高企业的国际竞争能力，进而提高企业的经营效率。

4.结束语

综上所述，在企业合规管理体系的构建与执行中，法律服务体系是其构建与执行的基础与保证。通过全面的法律合规制度建设和法制宣传教育，推动企业合规管理体系的持续完善，为企业的法律风险防范和日常经营管理提供法律保障，从而持续优化企业的合法合规经营质量，提高企业的市场竞争力，保障企业的高质量发展。

参考文献

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