浅谈说明书公开不充分的适用与审查实践

浅谈说明书公开不充分的适用与审查实践

杨娜

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

摘  要：本文通过结合专利审查中的两个实际案例，对说明书公开不充分的判断与适用问题进行分析，认为审查员应当准确站位本领域技术人员，充分理解发明，正确判断说明书公开不充分的适用情况。

关键词：专利审查；说明书；公开不充分

一、前言

《专利法》第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型做出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。《专利审查指南》中关于“能够实现”做出了解释。所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明或者使用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。

《专利审查指南》关于由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为无法实现的情况给出了五种类型，在审查实践中，通常会面临“说明书中给出了技术手段，但对所属领域的技术人员来说，该手段是含糊不清的，根据说明书记载的内容无法具体实施”，以及“说明书给出了技术手段，但所属技术领域的技术人员采用该手段并不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题”，那么如何在审查实践中正确适用《专利审查指南》中给出的五种情况呢，下面从几个光电部的实际案例来分析公开不充分法条的适用情况。

二、案例分析

1 案例1：泊车辅助系统的控制方法

1.1 案例的基本信息

技术问题：

现有技术中，对超声波传感器安装试验中，确定其在车身的安装高度和角度，使超声波传感器既要满足规定的测距范围的要求，要能通过特定的路面测试条件，即此时的安装高度、角度使超声波传感器避免对石子路面等一些相对路面较低的障碍物进行测量，仅对一些相对路面较高的障碍物进行测量，但是装车测试过程工作量大，而且误报警风险较大，并不能确保其测试时的安装高度、角度一定适应于实际行驶的路面，另一方面产品又不能满足智能化需求。

技术方案：

根据超声波雷达探测的回波强度-距离变化曲线的斜率判断障碍物的高低，具体为：如果曲线的斜率逐渐增加，则判断当前障碍物为相对路面较低的物体，如果曲线的斜率逐渐减小，则判断当前障碍物为相对路面较高的物体。

1.2案例分析

对超声波雷达探测障碍物的回波强度进行专利和非专利的检索，发现回波强度随距离变化的曲线并不是斜率逐渐增加、或者斜率逐渐减小这么单一的变化趋势，而是随着越来越靠近障碍物呈现出波动增强的趋势，这是由于回波强度主要受障碍物的距离影响，此外，还会受到障碍物本身的特征，如障碍物截面积、障碍物表面特征、以及障碍物材质等因素影响，多重因素作用下形成了回波强度随距离波动增强的复杂曲线，即通常在刚刚探测到障碍物时产生的回波强度要明显大于没有障碍物的回波强度，这时回波强度-距离的曲线斜率会有一个增大的过程，但随着与障碍物的距离越来越近，回波强度会趋于平衡，这时回波强度-距离的曲线斜率也会逐渐减小，可以看出回波强度-距离曲线大体呈现先上升后趋于平稳的过程，但考虑到其他因素，真实检测的回波强度-距离曲线可能是一条波动的曲线；因此，不能单一地从回波强度-距离的曲线斜率是逐渐增加就能得出障碍物为相对路面较低的物体的结论，回波强度-距离的曲线斜率是逐渐减小就能得出障碍物为相对路面较高的物体的结论。

对于本案例，应准确站位本领域技术人员，对影响超声波雷达探测障碍物回波强度的因素进行分析，发现本案例的技术方案虽然给出了识别障碍物相对路面高或低的技术手段，但该技术手段仅是单一地从回波强度-距离的曲线斜率是逐渐增加或减小就能得出障碍物为相对路面较低或较高的物体的结论，而本领域技术人员知晓，根据回波强度在多重因素作用下形成了回波强度随距离波动增强的复杂曲线，因此，该手段是含糊不清的，本案例属于“说明书中给出了技术手段，但对所属领域的技术人员来说，该手段是含糊不清的，根据说明书记载的内容无法具体实施”的情况。

2 案例2：一种GPS接收机

2.1 案例的基本信息

技术问题：

现有技术中，GPS接收机中通道数和等效相关器数不断增加、射频和数字处理集成度不高，以及不能兼容各种星基导航系统的技术问题，并且不能产生预期的技术效果。

技术方案：

由低噪声放大器、两级下变频器、增益控制放大器、AGC电路、频率合成器等器件组成GPS接收机的射频电路，特别是AGC电路接收可变增益放大器信号并根据信号调节两级下变频器信号输出，频率合成器向可变增益放大器提供频率参考信号，使得该射频电路能够兼容各种星基导航系统的接收机，灵敏度高，抗干扰能力强。

2.2案例分析

通过对GPS等卫星接收机的射频电路的检索，发现在射频电路中:

(a)对于AGC将放大器输出信号反馈输入到下变频器的电路

下变频器的作用是将载频为1575.42MHz的GPS射频信号，下变频为70MHz左右的中频信号，因此，输入信号为1575.42MHz的GPS射频信号，以及本振频率源，输出信号为经过下变频的中频信号。而本申请将AGC反馈信号输入到两级下变频器，即两级下变频器的输入信号除了低噪声放大器输出的高频信号、锁相环电路输出的本振信号外，还有AGC反馈信号，因此，会造成下变频器的混频输出不正确，更达不到对可变增益放大器的增益控制的作用。

从另一方面讲，AGC电路的原理实质是反馈控制环路，通过调节内部的反馈元器件对增益进行控制，并不会对输入的待放大的信号进行调节，而本申请中AGC反馈信号直接输入到下变频器，一方面导致下变频输出错误，另一方面也起不到反馈调节增益的作用。

(b)对于为放大器提供本振频率源的电路

本申请的可变增益放大器对混频后的中频信号进行放大和AD转换，并不需要本振频率源，而频率合成器作为一种频率源，向可变增益放大器提供频率参考信号，致使可变增益放大器还会对频率合成器提供的频率参考信号进行放大，输出的数字中频信号必然混有放大后的频率合成器的频率信号，致使GPS射频解算出的中频信号不正确。

从另一方面讲，在接收机射频电路中，频综即锁相环以及频率合成器等产生的本振源，只提供给混频单元，用于混频单元进行上变频或下变频处理，一般下变频用于接收电路，上变频用于发射电路，而本申请将本振信号提供给可变增益放大器，直接导致射频信号解算不正确。

因此，所属技术领域的技术人员按照说明书记载的“GPS接收机射频电路”的内容，无法实现该发明的技术方案，不能解决现有技术中，GPS接收机中通道数和等效相关器数不断增加、射频和数字处理集成度不高，以及不能兼容各种星基导航系统的技术问题，并且不能产生预期的技术效果。因此，本案例属于“说明书给出了技术手段，但所属技术领域的技术人员采用该手段并不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题”的情况。

三、结语

审查员给出“说明书公开不充分”的结论之前应准确站位本领域技术人员，采用检索或其他手段来获取本案例所属技术领域的现有技术，详尽解读技术方案，避免由于对现有技术知识储备不足造成的理解偏差，正确适用《专利审查指南》中给出的五种情况。

参考文献

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[2]潘智慧.浅谈专利法公开不充分的判断和适用[J].法制与社会，2020（12）：181-182.

[3]王戈.浅谈“公开不充分”的适用范围[J]. 中国发明与专利，2014（7）：55-56.