国家自主创新示范区的绿色创新溢出效应：文献综述

国家自主创新示范区的绿色创新溢出效应：文献综述

姜姮

兰州交通大学经济管理学院 邮编：730070

一、国家自主创新示范区相关研究

关于国家自主创新示范区的研究集中在定性归纳比较、构建评价体系及实证分析三类。定性归纳比较类文献主要讨论国家自主创新示范区的定位、任务与建设策略、发展阶段与发展特征。张威奕（2016）比较分析了前17个国家自主创新示范区的核心定位、主要任务和建设策略，提出国家自主创新示范区需要在完善创新评价体系、整合规划产业布局、建设区域创新协调机制等方面着力。王双（2017）针对前17个国家自主创新示范区，将我国国家自主创新示范区的发展历程划分为试点探索、规模涌现、协同发展三个阶段，归纳总结了我国国家自主创新示范区的发展特征，包括空间布局多战略叠加、创新要素集聚、试点领域多元、示范作用突显。

构建评价体系类文献主要构建了国家自主创新示范区甄选指标体系、创新能力评价指标体系及绿色高质量发展评价体系。解佳龙和胡树华（2013）构建了甄选指标体系和综合甄选模型，以2007-2011年指标均值为依据从56个国家高新区中选出了北京、上海、广州、武汉、成都、西安和大连7个国家自主创新示范区重点建设对象。熊曦和魏晓（2016）基于要素投入、结构水平、功能效应，构建了国家自主创新示范区创新能力评价指标体系，对我国前10个国家自主创新示范区的创新能力进行评价，排序结果依次是北京中关村、深圳、江苏苏南、上海张江、武汉东湖、西安、成都、湖南长株潭、天津、杭州国家自主创新示范区。马宗国等（2022）从创新、协调、开放、共享四个维度，构建了国家自主创新示范区绿色高质量发展评价体系，对2014-2018年设立的国家自主创新示范区的绿色高质量发展水平进行评价，研究发现国家自主创新示范区整体绿色高质量发展水平仍然较低，且各国家自主创新示范区之间差异较大。

实证分析类文献主要研究了国家自主创新示范区设立对城市创新水平、城市绿色技术创新、环境治理效果的影响。梁向东和阳柳（2021）研究发现国家自主创新示范区提高了地区创新驱动效率，但其创新溢出效应不显著。Aisaiti等（2022）研究表明设立国家自主创新示范区显著提升了城市创新能力。Zheng等（2023）研究发现国家自主创新示范区对城市绿色技术创新数量和质量均有显著的促进作用。Liu等（2022）研究发现国家自主创新示范区显著抑制了城市雾霾污染，其同时对周边城市的雾霾污染有抑制作用。Fang等（2023）研究发现国家自主创新示范区设立能够显著促进城市碳减排，景国文（2023）研究结果发现国家自主创新示范区还能够降低相邻城市的碳排放。

二、溢出效应相关研究

关于溢出效应的研究有两类：第一类文献主要研究溢出效应对企业创新、企业就业、企业绩效、创新质量的影响。

Liu 和Buck（2007）研究发现国际技术溢出中的出口学习和进口学习促进了中国本土企业的创新。Stare和Damijan（2015）研究发现制造业和知识密集型服务业产品创新的溢出效应可以显著增长企业的就业。Ramadani（2017）研究表明创新活动和知识溢出对企业绩效有积极影响。Feng 和Li（2021）研究发现国际技术溢出能够显著影响中国创新质量的主要来源是进口和OFDI，影响渠道有研发资金投入和研发人员投入。Duan等（2021）研究发现随着无意识跨国知识溢出的增加，高技术制造业的创新质量先下降后上升，而随着有意识跨国知识溢出的增加，高技术制造业的创新质量先上升后下降。

第二类文献主要研究同一行业的企业间、同一地理区域内的企业间、客户供应商间、研发机构的溢出效应的存在及传递渠道。

Cappelli等（2014）研究了来自竞争对手、客户、供应商和研究机构的溢出效应对企业新产品（模仿）和市场新产品（原始创新）实现的销售额的影响。结果表明，来自竞争对手的溢出效应导致更多的模仿，来自客户和研发机构的的投入增加了原始创新。Li等（2023）研究发现ESG带动同一行业的企业开展绿色创新活动，具有显著的绿色创新溢出效应，这种效应主要来自于同行业企业融资约束的缓解和其高管环保意识的增强。Matray（2021）研究发现，上市公司创新会促进同一地理区域内的非上市公司的创新，这种创新溢出效应主要通过本地企业间的学习、发明者从其雇主转移到现有企业和新成立的衍生企业两种渠道扩散。陈胜蓝和刘晓玲（2021）基于生产网络视角研究发现，当第一大客户所在地批准设立国家级高新区后，供应商公司的销售收入增长率提高，这种创新溢出效应可以通过知识溢出和需求扩张两种作用机制从客户传递给供应商。杨金玉等（2022）研究发现客户数字化转型具有溢出效应，显著提升了供应商创新水平，客户数字化转型通过倒逼效应和资源效应影响供应商创新。余典范等（2023）依据生产网络理论，利用三重差分法研究表明，碳排放权交易试点政策对非规制行业存在创新溢出效应，主要通过产成品价格和生产率传导实现。Li和Ying（2020）研究发现大学研发活动存在正向溢出效应，大学研发活动可以显著促进同一城市的企业创新。

三、文献评述

综合来看，现有研究存在以下不足：一方面，关于国家自主创新示范区企业层面的实证分析较少。已有研究中国家自主创新示范区的研究方法主要有定性归纳比较、构建评价体系及实证分析三类。定性归纳比较类文献主要讨论国家自主创新示范区的定位、任务与建设策略、发展阶段与发展特征。构建评价体系类文献主要构建了甄选指标体系、创新能力评价指标体系及绿色高质量发展评价体系。实证分析中大多在城市层面考察国家自主创新示范区设立的直接效应，主要研究了国家自主创新示范区设立对城市创新水平、城市绿色技术创新、环境治理效果的影响，对企业层面的溢出效应的研究极少。另一方面，研究国家自主创新示范区的溢出效应及其机制的文献较少。已有文献主要研究溢出效应对企业创新、企业就业、企业绩效、创新质量的影响以及同一行业的企业间、同一地理区域内的企业间、客户供应商间、研发机构的溢出效应的存在及传递渠道，关于同一城市内的企业间的绿色创新溢出效应及其机制的研究极少。