关于国有企业做好合规管理工作的思考

关于国有企业做好合规管理工作的思考

刘浩川

河北华电冀北新能源有限公司  河北省  张家口市  075000

摘要：国有企业合规管理体系建设与改革是当前经济发展和市场竞争的必然要求。通过对国有企业合规管理体系建设与改革的详细分析，我们可以看到其必要性和重要性，并深入探讨了实现其目标的具体思路和方法。

关键词：国有企业；合规管理

引言

国有企业在国民经济中发挥着“顶梁柱”“压舱石”的作用。目前，面对百年未有之大变局和纷繁复杂的国内外经济形势，国有企业参与市场竞争、融入世界经济时，在合规管理方面存在不足，使得企业面临诸多法律风险。因此，加强合规文化建设、构建合规管理“三道防线”和健全合规制度体系，对全面提升国有企业依法治企能力、防控合规风险具有十分重要的意义。

1国有企业加强合规管理的必要性

1.1是国有企业落实全面依法治国战略的客观要求

党的二十大报告指出“全面依法治国是国家治理的一场深刻革命”“必须更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家”。在企业中运用合规管理，在大的层面能满足全面依法治国战略对企业的客观要求，实现依规治企；在小的层面，能利用合规管理约束内部经营管理行为以及员工工作行为，保障内部各项活动都能依法依规地开展，有效降低合规风险，全面落实依法治国方针。

1.2是国有企业国际化运营的必然条件

近年来，在经济全球化的影响下，国内众多企业开始“走出去”，广泛参与全球国际分工合作，境外投资规模越来越大。而国企要想参与国外市场竞争，需遵循国际行业规则，加强合规管理。但是，近年来逆全球化潮流涌动，单边主义、保护主义抬头，企业面临的外部环境发生深刻变化，许多经贸纠纷都以合规的形式出现，这对企业海外合规管理而言难度更高，因此，要想保障企业在国际市场扬帆远行、稳健发展，需要制定切实可行的合规管理体系，利用该体系为企业长久稳健性发展打下基础。

2国有企业做好合规管理工作的路径

2.1国有企业合规管理体系改革的思路

建立和完善合规管理体系的目标在于降低企业风险，以促进企业的健康发展。目前绝大多数的国企都建立了合规管理体系，重点在于进一步完善和优化。而国有企业合规管理体系建设是一个系统性的工程，需要企业从组织、制度、文化、风险管理等多方面入手，全面推进合规管理体系建设，不断提高企业的合规水平和能力。因此，国有企业合规管理体系改革的思路重点在于以下几个方面：（1）优化现有的合规管理体系。目前国有企业已经建立了合规管理体系，但仍然需要进一步优化和改革，例如加强对组织和制度的建设、完善风险管理、加强审查和评估等方面的工作。这需要企业在现有的基础上进行改进，不断提高管理水平和能力。（2）强化风险管理。风险管理是合规管理的重点，需要建立风险清单，加强对风险的识别、评估和应对，从而预防和降低风险对企业的影响。这需要企业加强内部控制、完善风险管理体系，并配合合规审查和评估工作。（3）推行合规文化。合规文化是企业合规管理体系的重要组成部分，需要营造一个“合规至上”的企业文化，强化员工的合规意识，提高企业的整体合规水平。这需要企业加强对员工的培训和宣传，打造一个“合规先行”的企业文化。加强合规审查和评估。企业需要定期进行合规审查和评估，及时发现和解决问题，确保合规管理体系的有效性和持续性。这需要企业建立健全的审查和评估机制，加强内部和外部的监督和反馈。

2.2优化组织架构，明确责任主体

科学合理的组织体系，是保障合规管理体系有效运转的重要保障。国有企业要厘清党委、董事会、经理层等治理主体的合规管理主体权责。充分发挥党委把方向、管大局、保落实的带头作用，确保企业党委会议事的合规性。同时，还需成立以董事会领导为核心的合规管理委员会，统筹推进企业合规管理工作。其中，首席合规官主要由总法律顾问兼任，向企业的主要负责人负责，引导企业开展合规管理工作的运行。此外，企业还需要设置专门的合规管理部门，全权负责合规管理工作，为业务部门配置合规管理专员，负责本部门合规管理与审核工作。此外，在经营过程中还应当明确各部门的相关职责，设置“三道”防线。第一道防线是业务部门，企业的管理者要将合规要求纳入岗位职责、嵌入业务流程，做到“管业务必须管合规”。第二道防线是合规管理部门，该部门在首席合规官的带领下，要充分发挥自身牵头作用，协调、监督各部门有序开展该项管理工作，做好合规管理制度起草、合规审查、风险识别、合规评价等工作，为其他部门提供合规支持。审计、纪检和巡察部门是合规管理的第三道防线，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督检查，推进对已发现问题的落实整改工作。三道防线之间不仅要各司其职，更要加强协同配合，发挥各自优势，共同推进企业依法合规经营。

2.3紧密结合党建工作内容。党

建工作与合规管理相结合可以有效地培育企业员工的合规意识、守法守纪观念，同时将党建活动和主题教育实践活动的成果转化为解决实际问题的能力。将合规培训融入党建和主题教育活动中，通过开展专题讲座等形式，加强员工对合规管理相关法律、制度和知识的学习和理解。将合规内容有机融入党课、党员会议等党建活动中，提升员工的合规意识。以党建活动和主题教育实践活动为契机，引导员工深入实地调研，搜集存在的问题和隐患，形成问题解决方案。建立问题反馈机制，通过定期座谈会等途径，收集员工的意见和需求，进一步优化和完善合规管理制度和流程，使员工能够更好地参与合规管理工作并贡献自己的经验和智慧。

2.4培育浓厚的合规文化氛围

建章立制侧重的是对业务层面合规的刚性约束，而培育合规文化是一种环境控制，是对人在主观意识层面的柔性引导。一要做好多层立体普法宣教工作。狠抓“关键少数”，将学法学规纳入中高层领导干部“必修课”，充分发挥领导干部遵法守规“头雁”效应。紧盯基层一线员工，聚焦与企业经营发展和业务实战相关的法律知识宣教，让广大员工学好、学懂相关法律知识。二要将合规文化融入企业文化。大力弘扬“依法合规、遵守规则”的理念，发布合规倡议，强化合规意识。通过海报上墙、播放合规宣传片、开展知识竞赛，征集主题标语等方式大力营造企业合规文化氛围，传播合规正能量，使合规人人有责、合规创造价值深入人心。

结语

本文主要分析了国有企业合规管理体系建设与改革的必要性、原则和目标、思路和方法等方面。在必要性方面，本文强调了国有企业合规管理体系建设和改革的紧迫性和重要性，为企业的可持续发展提供保障。在原则和目标方面，本文明确了合规管理应当贯穿于企业管理全过程，科学规范，创新发展，并建立健全的合规管理体系等目标。

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