地铁设备系统招投标工作的重点及难点

地铁设备系统招投标工作的重点及难点

王春华

江苏海外集团国际工程咨询有限公司 江苏南京210000

摘要：地铁设备系统的招投标工作是地铁建设过程中非常重要的环节，对于有效保障项目的顺利进行和设备系统的质量安全具有重要意义。本文将从招标代理的角度，深入探讨地铁设备系统招投标工作的重点和难点，主要从招标策划阶段、招标文件编制以及招标工作实施三个方面进行深入分析和探讨。通过本论文的研究，希望能够为地铁设备系统的招投标工作提供一些有益的思考和建议。

关键词：地铁设备系统；招投标；合同管理；重难点

引言：地铁设备系统是地铁工程建设的重要组成部分，对于地铁后续运营的安全、高效、稳定起着至关重要的作用。在地铁设备系统的建设过程中，招投标工作是工程管理的关键一环，在依法合规的基础上，既要保质保量的落实设计要求，又要合理高效的管控投资水平，为后续工程建设和运营的顺利实施和质量安全管控提供有力保障。因此，深入探讨地铁设备系统招投标与合同管理的重点及难点，对于提高地铁设备系统建设的效率和质量都具有重要意义。

一、招标策划阶段

地铁设备系统的建设周期长、涉及专业多、覆盖范围广，往往以线路为单位编制招标策划阶段，以便合理的划分标段，制定恰当的招标计划。招标策划对于全线概算控制、各标段的关联性和匹配度以及后续项目管理都有着关键的影响。建设单位在标段划分阶段的工作重点，一是要关注系统接口和工程界面的关系，地铁设备系统的工程接口和管理界面复杂，各参建单位间存在大量协调工作，需要对专业的基本需求进行深入研究，同时也配合业主讨论明确各工作环节衔接和配套情况，通过标段划分初步理顺各子系统供货、安装和系统间管理界面，为下一步招标实施提供依据；二是要考虑到各个业主使用的管理模式以及承包商的供货范围、供货能力等因素，可以根据潜在投标人的设备类别对不同专业共性设备进行合并，也可以考虑供货能力对同一设备进行拆分；三是要考虑项目整体工期、市场大宗商品价格波动等情况综合考虑招标计划时间，根据地铁工程项目的总体工程筹划，遵循搭接、捆绑、错峰、批量的准则，对于不同系统招标计划时间进行统筹安排。

二、招标文件编制

通过大量的招标项目实施经验可以发现，招投标活动和合同管理工作的顺利与否主要依赖于招标文件质量，因此决定招标代理工作质量的核心要素是编制一份高质量的招标文件。招标文件首先要满足政府和行业的相关法律法规要求，其次应该落实业主方和设计单位的管理和技术要求，第三要为投标人制定标准化、可实施、无歧义的投标工作要求，最后要明确各方权责、理清接口基面、制定合理的合同条款、核实清单数量，为项目顺利实施打好基础。招标文件主要包括下面几方面：

（一）招标要求

招标要求包括报名方式、保证金提交、评审标准和程序、投标文件格式、各方权力义务、各环节工作流程和时间限制等一系列要求，是为招投标全过程工作开展给出清晰易懂、具体明确、操作性强的工作规范和指导。其中，代理工作工作重点侧重于下面三点：一是否决投标条款的设置和描述必须慎重、准确，特别是部分专业可能需要结合方案特点对清单进一步拆分、细化，要给出清晰的边界和否决性要求；二是招标文件要求提供的各类证书、资质及各类证明材料的描述是否准确，客观性是否适宜。如证书颁发部门、证书专业符合性、资质及证书相关管理办法的效力等；三是要进一步完善招标流程合规性描述，特别是对于诉讼处理、质疑投诉、行政复议等事项，给出具体的操作路径和时间要求，既便于相关方申索权力，也避免项目因矛盾出现长期搁置。

（二）评标办法

评标办法是招标文件的核心内容，一方面要能贴合本项目需要和行业的实际情况，另一方面评审项目要能清晰的指导专家评委进行公平公正的履职。地铁设备系统采用的评标办法一般是通过结合一阶段/二阶段和合理低价/综合评分的方式确定。在选取评标办法阶段，招标代理的工作重点应侧重于市场调研，包括对潜在投标人的家数、业绩、资格、产品证书等方面进行充分了解，并基于调研情况给业主方合理建议。对于市场竞争充分的专业，可以选取二阶段方式进一步缩小评审范围，对于产品标准度和同质化高的专业，可以采用竞争为导向的合理低价方式，对于系统方案各异、产品复杂度高、运营安全相关的专业，建议采用综合评分的方式提高技术和产品方案的分值比重。在具体的评审项和分值设定方面，要结合用户需求的技术要求，对评审项目内容清晰阐述，合理制定量化和主观判断的分值比重，便于投标人完整响应招标要求，也便于专家评委直观理解和判断。

（三）用户需求

用户需求书通常由专门的设计单位编写初稿，同时代理单位也需要与业主方共同审核、完善，它将直接反映业主方对本系统设备的技术和管理要求，其中的具体技术指标和规格要求也是投标者制定投标和报价方案的基础。在审核和完善用户需求书的过程中，代理单位需要侧重于几个方面，一是所有的技术要求应能在规范和标准方面有据可依，同时也需要基于项目的实际情况进行完善，特别是在阐述关键参数时，应当避免使用非量化的词汇，避免出现评标标准不清晰的情况；二是技术要求应确保公平、公正，避免出现局限性和排他性的要求，如业绩、证书、专利等；三是确保技术和商务要求不能出现重复、冲突或者前后矛盾的情况，特别是单一设备的应用业绩、管理人员的资格要求、安装项目的计量规则等，应在招标文件中尽量分开阐述，并且约定合理的文件解释顺序。

（四）招标清单

招标清单包括价格说明和清单两部分，价格说明是对清单项目的详尽解释以及计价、计量的明确规定，是对投标报价的标准化要求，清单是列出本项目具体实施内容的详细范围。招标清单是投标者全面理解项目内容并合理编制投标报价的基础要件，也是决定项目后续投资控制水平的重要因素。按照地铁设备系统以往招标项目经验，招标清单一般分为供货主导的采购清单和安装主导的工程量清单。招标清单通常由设计单位提供图纸、参考量等依据，由具有专业资格的造价单位编制价格说明和清单。代理单位首先要从商务的角度对价格说明和清单提出总体要求，结合价税分离、合同变更和计量支付等条款要求、评审项目设置情况、价格分析和拆分方式等因素进行审查，同时要结合招标策划的专业和管理界面划分，对涉及到不同参建单位实施界面、或是供货及安装的关联项目进行详细核查，避免出现重复、缺漏等情况，并确保不同标段相关项目的一致性，最终确定招标清单。

（五）合同条款

合同条款是后续各方顺利履行的直接依据，目前相关政府部门已给出各类标准合同模板，如《标准设备采购招标文件（2017年版）》中设备采购合同条款、《标准材料采购招标文件（2017年版）》中材料采购合同条款、《建设工程施工合同（示范文本）》（GF—2017—0201）等，代理单位需要基于既有项目管理经验，结合本行业、本项目的特点，以及业主单位管理要求等实际情况，对合同专用条款做出必要的调整。条款首先要依据政府和行业有关部门最新的法律法规进行必要的调整，如税率、证书、检测、农民工工资专户、专项费率等方面。其次要明确阐明各方的权力、责任和义务，包括检测、运输、临管、移交、争议解决等方面，特别是允许变更的情况、范围，计量支付的节点和条件。最后要针对本项目管理特点和既有管理经验对合同相关条款进行针对性描述，如总承包合同、BT类合同、代建类合同等管理模式，以及地铁线路分段预验收、开通等特殊情形。根据以往地铁设备系统管理经验，在实施过程中经常遇到的问题包括允许变更的条件、如何确定新增单价、合价包干项目的实施范围、法律和规范变化、工程延期、外部因素制约等问题，针对这些问题，代理单位需要以科学和规范的方式设定和完善合同条款，强调合同的可操作性、可预见性、全面性和针对性，为后续合同实施阶段解决各项矛盾预留好处理路径和变更空间。

（六）答疑、限价

答疑文件是对招标文件的补充，也是招标工作的重要环节。通过答疑文件一方面可以对投标人通读招标文件后产生的各项疑问进行解释，使招投标双方对于本项目要求达成一致，另一方面可以使招标人对文件本身进行进一步完善，消除可能存在的争议或是模糊不清的内容。代理单位在答疑阶段需要汇总各类问题，对照招标文件做好初步解释工作，并牵头组织相关业主方、设计单位、造价单位共同对各类问题进行仔细研讨，同时也要特别注意回答内容是否与项目公告有所抵触，避免出现修改资格条件和评标办法等内容，最终确定答疑内容。限价文件通常由具备资质的造价单位编制，限价高低直接决定了本项目投资和概算管控水平，以及各投标人参与本项目的意愿，应该在市场价格的基础上，结合代理单位前期的调研情况，综合考虑本专业不同厂家的产品方案，权衡各家产品质量和性价比等因素，为潜在投标人留出充分竞价的合理空间。

三、招标工作实施

招投标工作包括招标策划、发标、答疑、开标、清标、评标、定标、公示、发中标通知书，直至签订合同的各个阶段。招标代理是招投标活动的责任人，需要以高度责任心在招投标全过程环节中推动工作开展。根据以往项目实施经验，除了编制招标文件外，代理工作的重点还包括及时掌握政府和行业的最新规定，在项目前期进行充分的市场调研，就本项目特点与业主方进行充分沟通，开展详实严谨的清标工作，在答疑和评标阶段对投标人和专家评委分别做好文件解释，以及出现投诉等情况时为业主方提供详实的工作建议等，最终才能依法合规、保质保量的完成招投标工作。

结语

随着我国城市建设、经济、科技、法律的快速发展和不断完善，社会舆论和招标监管的标准也逐步提高，如城轨云等新的方案也正在不断创新和实践，对当前地铁工程系统设备专业的招投标工作都提出了更高的要求。通过本文对招投标工作重点、难点的探讨，代理单位应该继续坚持充分调研、统筹分析、积极协调、合理制定的原则，不断总结和运用经验，持续加强专业学习，研究改善标段划分方式、合理制定评标办法和打分要求，以严谨负责的态度，为地铁系统设备招标工作的顺利实施提供专业和坚实的保障。

参考文献

[1]吴锐敏.浅析地铁设备系统招投标与合同管理的重点及难点[J].机电信息,2016,(03):117-118

[2]许一凡. 地铁设备系统招投标与合同管理的重点及难点[J]. 建筑工程技术与设技,2019（1

4):4499.

[3]王超,梁伟,王守清. 北京地铁改造项目合同管理实践研究[J]. 项目管理技术,2014,12(4):117

-121.