浅谈专利检索的若干技巧

浅谈专利检索的若干技巧

鲍小伟 董淑君（等同第一作者）

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心 天津 300304

摘要：检索是专利申请、审查、无效等流程中的重要环节，而检索技巧的运用，影响到检索结果的准确性。本文以准确理解技术方案内容、分类号的使用、文献追踪等方面对若干基本的检索技能进行了简述，并结合实际案例进行了分析。

关键词：检索，技术方案，分类号，文献追踪

1 引言

不论是在申请专利前的申请文件撰写阶段，还是在专利的审查阶段和无效阶段，专利检索均是其中的重要一环。通过专利检索，可以知晓专利申请的内容在现有技术中处于何种水平，获取能够可评判专利申请是否具有授权前景的证据文献。同时，通过专利检索还可以获知相关技术领域的发展状况，了解技术发展脉络，不断扩充自己的技术知识储备[1]。

2 准确理解技术方案内容

理解技术方案内容是检索前的首要步骤，能否准确理解技术方案，决定着后续的检索方向是否正确。一般来说，在理解技术方案时，往往需要关注其要解决的技术问题，关注申请人在哪些方面对现有技术作了何种改进。即需要关注发明构思，提炼出发明申请技术方案中的关键技术手段，判断该关键技术手段所产生的技术效果。在检索时，通常以技术领域+发明构思的方式进行检索，这是最为常规的检索策略。

下面结合具体案例进行分析。某发明专利申请的权利要求请求保护一种可防松动的螺杆，其具体结构被限定为：包括位于螺杆外部的连接螺纹，其特征在于所述螺杆包括不连续的两段或多段连接螺纹，所述两段或多段连接螺纹之间具有光杆连接部，所述光杆连接部上具有用于螺纹连接防松的两个或两个以上的径向开槽，所述径向开槽关于轴向对称且互相错位（图1）。结合前述内容，可以快速获得核心关键词“开槽”、“不连续”、“光杆连接部”等，采用这些关键词，并使用“螺杆”进行技术领域限定，简单检索后可以较为容易地获得多篇与本申请很相似的专利文献。例如，专利文献US2542377公开了一种自锁螺杆（图2），该螺杆具有两段不连续的连接螺纹，两段连接螺纹之间为光杆连接部，且光杆连接部上具有相互错位的开槽。然而，该专利文献并不能影响申请文件的授权前景，究其原因，是上文中在提炼关键技术手段时出现偏差。具体来说，申请文件中所声称的技术效果是由“光杆连接部”上的“开槽”带来的，“开槽”是“径向”的，并且“关于轴向对称”，而检索到的专利文献中，螺杆的开槽并非径向的，也无法确定其关于轴向对称。

图1                                      图2

3 专利分类号的使用

分类号不仅指示了申请文件所涉及的技术方案属于何种技术领域，还包含了技术内容的相关信息，这些信息可能会体现该技术方案对于现有技术的贡献，对于检索来说非常关键。在常规的关键词检索中，由于关键词数量有限，对技术领域进行概括可能会存在难以完全覆盖的问题。例如上文中的案例，其主题是一种防松螺杆，若仅以“螺杆”限定技术领域，将导致检索结果数量巨大，难以进行筛选，而通过查阅专利分类号，可获得F16B39/28，释义为“用螺母或螺栓上的特殊元件，或螺母或螺栓的特殊形状”，这与该申请的技术方案的实质相契合，因而可使用该分类号替代关键词“螺杆”进行技术领域限定。

在分类表中，除较为上位的分类位置外，还针对不同的技术手段进行了大量的细分。通过尝试寻找体现发明构思的分类号，往往会起到事半功倍的效果，特别是技术术语不统一、关键词难于全面扩展的领域，更应该注重分类号的使用。在前述案例中，虽然分类号F16B 39/28与申请文件中的技术方案较为契合，但仍然较为宽泛，经过向下查找，可以获得分类号F16B 39/286，其释义为“caused by saw cuts”，与本申请高度相关，使用该分类号结合若干简单的关键词进行检索，即可获得技术方案相近的有效专利文献。

4追踪检索的应用

专利文献之间的关联信息也能够在一定程度上为检索过程提供辅助，这种关联可以是申请人或发明人之间的关联，可以是审查过程中的关联，可以是一个专利族，等等。以同族专利为例，可以通过参考其他专利申请在审查过程中所引用的专利文献，筛选是否存在有效的专利文献，或者调整检索思路，这将有效减少检索工作量。在前述案例中，使用分类号F16B39/286很容易获得一篇与申请文件较为相似的专利文献WO00/55512，虽然该文献并不构成有效的专利文献，但通过查阅其国际检索报告，可获得中间专利文献US2035055；使用欧洲专利局网站的引证文献查询功能，在引用了该中间专利文献的其他专利文献中，获得一篇有效专利文献US2009/0257820，并可进一步查询该有效专利文献引用的其他专利文献，获得另一篇有效专利文献US2224659，这两篇有效专利文献均公开了与申请文件相同的技术方案。

5 小结

本文从准确理解技术方案的内容、专利分类号的使用、追踪检索的应用等若干方面对于如何提升专利检索效率和质量作了简述。在面对不同的专利申请时，需要针对具体情况选择合适的检索策略，但准确理解技术方案是专利检索的基础，决定了检索方向是否准确，而分类号、追踪检索也是十分有利的辅助检索手段，具有一定的普适性。

参考文献：

[1] 魏保志主编.专利检索之道[M].北京:知识产权出版社，2019.