层次分析法在项目实施风险评价中的应用研究

层次分析法在项目实施风险评价中的应用研究

徐浩坤

德州经济开发区昊达燃气安装工程有限公司 山东 德州 253000

摘要：本文旨在探讨层次分析法（Analytic Hierarchy Process, AHP）在评估我国各类项目实施过程中的风险评价的有效性与实践价值。层次分析法作为一种系统性的决策分析工具，能够将定性判断与定量分析相结合，有效处理多目标、多准则的复杂决策问题，特别适用于项目风险管理领域。本文首先明确了层次分析法的基本原理、步骤及其在风险评估中的优势。随后，针对我国项目实施的特点，构建了一套基于AHP的风险评价模型，该模型涵盖了项目风险识别、风险因素权重确定、风险等级划分等多个环节。具体操作中，通过文献阅读、问卷调查等方式收集数据，利用层次分析法计算各风险因素的相对重要性，并结合项目的实际情况进行风险排序和综合评价。

关键词：层次分析法、风险管理、风险评价

引言

随着“一带一路”倡议、新基建等国家重大战略的推进，中国项目数量急剧增加，项目规模不断扩大，随之而来的是更为复杂多变的风险环境。有效识别和管理这些风险，对于保障项目顺利实施、实现经济社会发展目标至关重要。

本研究旨在通过应用层次分析法，为项目实施风险评价提供一套科学、系统的评估框架，从而增强风险管理的前瞻性和主动性，进而提高项目的成功率。

一、AHP方法概述

（一）建立层次结构模型

目标层（最高层）：明确决策的最终目标。

准则层（中间层）：确定影响目标达成的各项评价准则或因素。

方案层（最低层）：列出待选的决策方案或备选方案。

（二）构造判断矩阵

对于准则层与上一层的每个成对比较，构造一个判断矩阵A=[aij]，其中aij表示元素i对比元素j的相对重要性，按照Saaty的1-9标度确定。

（三）计算权重

判断矩阵的最大特征值λmax及其对应的特征向量ω可以通过特征值分解获得。特征向量ω经过归一化后，即为各因素的相对权重。

归一化公式为：，其中ωi是未归一化的特征向量元素，n是矩阵的维度。

（四）一致性检验

计算一致性指标，其中n是判断矩阵的阶数。

查表获取随机一致性指标RI对应于矩阵阶数n的值。

计算一致性比率​。 接受的条件是CR<0.1。

（表一）RI值表

（五）层次单排序与总排序

层次单排序是指计算某一准则下的各个方案或下一层次因素的权重，总排序则是将各层次的权重综合起来，得到最终的方案排序或优选顺序。

（六）决策与分析

基于总排序的结果，决策者可以直观地看出哪些方案更优，或者哪些因素对决策影响最大，进而做出决策。

二、 AHP在风险管理中的应用优势

（一）系统性和全面性

AHP通过构建层次结构模型，将风险管理中的各种复杂因素和子因素分层次、有条理地组织起来，确保了风险管理的全面性和系统性，避免了关键风险点的遗漏。

（二）定性与定量结合

AHP方法允许决策者将定性判断转化为定量数据，通过成对比较和赋值，将主观判断转化为可计算的权重，使决策过程更加客观和科学。

（三）决策透明度

整个AHP过程清晰明了，每一步的判断和计算都有据可依，提高了决策过程的透明度，便于团队成员理解和接受最终决策结果。

三、 案例分析与实证研究

（一）构建风险层次分析框架

有效的风险管理是工程项目成功的关键因素之一。工程项目规模大、参与方多、技术复杂，在实施过程中面临较多风险。如果不能有效控制这些风险，容易出现工程延期、费用超支等问题，甚至导致项目失败。因此，识别工程项目实施风险因素是进行有效风险管理的重要前提［3］。因此本文就关键风险分析建立了以下风险层次分析框架。

（图一）风险层次分析框架

（二）构建判断矩阵

根据文献阅读和问卷调查得出各阶层判断矩阵。

（表2）各阶层判断矩阵

（a）B对A的判断矩阵

（b）C对B1的判断矩阵

（c）C对B2的判断矩阵

（d）C对B3的判断矩阵

（表3）一致性检验

综上所述，以上判断矩阵CR值均小于0.1，一致性检验通过。

（表4）风险因素权重

（三） 结果分析

进度风险在所有风险类型中占比最大，因此以下措施可以应对进度风险：

（一）定期监控与评审

实施定期的风险审查会议，跟踪已识别风险的发展情况，并识别新的风险。使用项目管理工具和进度报告来监测项目状态，确保及时发现偏差并采取行动。

（二）沟通与信息共享

保持项目团队、利益相关者以及管理层之间的良好沟通，确保所有人都了解项目进度、存在的风险及应对策略。透明的信息交流有助于快速响应变化。

（三）灵活调整计划

当风险发生时，快速调整项目计划，重新分配资源或调整任务优先级，以最小化对总体进度的影响。敏捷管理方法在这方面特别有效，因为它鼓励快速迭代和适应性规划。

四、结论

一、工程风险识别是后期风险分析以及风险应对的重要基础，最终确定了包括进度、金融、技术三方面共9个风险因素。

二、通过层次分析法对识别的风险因素进行风险评估，确定每个风险因素的综合权重，其中综合权重超过4%的风险因素有7项，确定为重点风险因素，进度风险中的项目工期非常紧张的综合权重高达 51.84%；综合权重低于4%的风险因素有2项，确定为非重点风险因素。

参考文献：

[1]王银 . 基于层次分析法的工程项目风险管理 [J]. 价值工程，2017,36(06):25-28.

[2]孙银星. (2023). 基于层次分析法的水利工程项目风险管理探讨[J]. 水利工程管理杂志, 1672-2841, (2), 45-49.

[3]王昊宇, 吕婉晖, 张尚, 李楠, & 肖辉. (2024). 我国工程项目实施关键风险因素研究[J]. [项目管理技术], 22卷(4期), 73-77.

[4]李安云． 层次分析法在工程项目风险管理中的应用［J］． 重庆科技学院学报，2005，03: 55 － 59.