国企纪检监察机构在合规管理中的履职困境与应对

国企纪检监察机构在合规管理中的履职困境与应对

薛鑫

山西省建筑设计研究院有限公司  山西省太原市  030013

摘要：随着国有企业（以下简称“国企”）合规管理体系建设的不断深入，纪检监察机构在其中的作用日益凸显。然而，在实际履职过程中，国企纪检监察机构面临着诸多困境与挑战。本文旨在探讨这些困境的具体表现，分析其原因，并提出相应的应对策略，以期为国企纪检监察机构在合规管理中的有效履职提供参考。

关键词：纪检监察；合规管理；困境；应对

近年来，国家高度重视企业合规管理体系建设，发布一系列相关文件，如《中央企业合规管理指引（试行）》等，为国企合规管理提供总体框架。国企纪检监察机构作为企业内部监督的重要力量，在合规管理中承担着重要职责。然而，由于多种因素的影响，纪检监察机构在履职过程中遇到一系列难题，影响其职能的充分发挥。

一、国企纪检监察机构在合规管理中的履职困境

（一）职责定位不清

在合规管理体系中，纪检监察机构与合规管理部门虽各有侧重，但二者职责边界有时模糊不清。纪检监察机构主要依据《中国共产党纪律处分条例》及党内法规开展工作，而合规管理部门则更多依据国家法律法规和企业内部管理制度。这种差异导致在实际操作中，两者在职责划分上存在交叉和重叠，容易引发推诿扯皮现象，影响工作效率。

（二）专业能力不足

合规管理涉及多个领域，如法律、财务、审计等，要求从业人员具备较高的专业素养和综合能力。然而，当前国企纪检监察机构中，部分人员存在专业知识储备不足、业务技能不精等问题，难以有效应对复杂的合规管理任务。此外，纪检监察机构在合规风险评估、合规审查等方面的专业能力也有待提升。

（三）监督机制不健全

有效的监督机制是确保纪检监察机构在合规管理中发挥作用的重要保障。然而，目前国企内部监督机制尚不完善，存在监督手段单一、监督力度不足等问题。一方面，纪检监察机构在获取信息、开展调查等方面面临诸多限制；另一方面，对于发现的违规行为，缺乏有效的追责问责机制，导致监督效果大打折扣。

（四）资源配置不合理

纪检监察机构在合规管理中需要投入大量的人力、物力和财力。然而，由于资源配置不合理，部分国企纪检监察机构存在人员不足、经费短缺等问题，难以保障工作的顺利开展。此外，部分企业在合规管理方面存在重形式轻实效的倾向，导致纪检监察机构在合规管理中的实际作用被削弱。

二、国企纪检监察机构在合规管理中的应对策略

（一）明确职责定位，理顺工作关系

在国有企业合规管理体系的广阔蓝图中，纪检监察机构的角色定位至关重要。为确保其职能的有效发挥，首要任务是精准界定纪检监察机构在合规管理中的职责范围，并明确其与合规管理部门及其他相关部门的协同关系。这要求企业高层领导层面进行深入探讨，制定详尽的职责清单，清晰勾勒出纪检监察机构在合规监督、违规查处、风险防范等方面的具体职责，以及与其他部门如法务、审计、风险管理等部门的协作界面。在此基础上，建立健全跨部门沟通协调机制，通过定期召开联席会议、设立专项工作组等形式，加强信息交流与资源共享，确保合规管理工作的无缝对接。同时，明确各部门在合规管理中的责任分工，形成既相互独立又紧密配合的工作格局，共同构建起一张全面覆盖、高效协同的合规管理网络。

（二）加强专业能力建设，提升履职能力

面对合规管理领域日益复杂多变的挑战，纪检监察机构必须不断提升自身的专业能力，以适应新形势下的工作要求。这要求企业在加强纪检监察人员培训和教育方面下大力气，构建全方位、多层次、立体化的培训体系。

具体而言，可以定期组织专题培训班，邀请国内外知名专家、学者授课，围绕合规管理的新理念、新方法、新趋势进行深入讲解，帮助纪检监察人员拓宽视野、更新观念。同时，开展案例研讨、模拟演练等实战化教学活动，提升纪检监察人员的业务操作能力和应对复杂情况的能力。此外，鼓励纪检监察人员自主学习，通过参加在线课程、阅读专业书籍、关注行业动态等方式，不断积累知识和经验。企业还可以设立专项基金，支持纪检监察人员参加进修班、研究生课程等高层次学习，为其职业生涯发展提供有力支持。在人才引进和培养方面，企业应注重选拔具有法律、财务、审计等专业背景的人才加入纪检监察队伍，为团队注入新鲜血液和活力。同时，建立健全人才激励机制，通过提供晋升机会、优厚待遇等方式，吸引和留住优秀人才，为纪检监察机构的长期发展奠定坚实的人才基础。

（三）完善监督机制，强化监督力度

在国企合规管理的宏伟蓝图中，监督机制的完善是确保制度有效执行的关键一环。为此，我们需要从多个维度出发，构建一个全方位、多层次的监督体系。

首先，建立健全信息共享平台，打破部门壁垒，实现企业内部各系统间数据的互联互通。这不仅包括财务、审计、法务等关键部门的信息共享，还应涵盖员工举报、客户投诉等外部渠道的信息反馈，确保纪检监察机构能够第一时间获取全面、准确的监督信息和线索。同时，利用大数据分析技术，对海量信息进行深度挖掘和智能分析，及时发现潜在风险点和违规行为，为精准监督提供有力支撑。

其次，加强对纪检监察人员的监督和管理，建立严格的内部管理制度和考核体系。通过定期开展廉政教育、职业道德培训等活动，增强纪检监察人员的纪律意识和责任意识，确保其依法依规履职。同时，实施严格的监督问责机制，对失职渎职、滥用职权等行为进行严肃查处，维护监督工作的权威性和公信力。

此外，加大对违规行为的查处力度，建立健全追责问责链条。对于发现的违规行为，不仅要依法依规进行严肃处理，还要深挖背后的制度漏洞和管理缺陷，推动问题整改和源头治理。通过公开曝光典型案例、实施联合惩戒等措施，形成对违规行为的强大震慑力，营造风清气正的企业环境。

最后，充分发挥社会监督的作用，构建开放透明的监督格局。鼓励员工积极参与企业合规管理监督，通过设立举报热线、建立匿名举报机制等方式，拓宽监督渠道和范围。同时，加强与媒体、行业协会等社会组织的合作，主动接受社会监督，及时回应社会关切，共同推动企业合规管理水平的提升。

（四）优化资源配置，保障工作开展

针对资源配置不合理的问题，需要从多个方面入手，优化纪检监察机构在合规管理中的资源配置策略。

首先，加大人员编制和经费投入力度。根据企业规模、业务复杂程度等因素，科学核定纪检监察机构的人员编制和经费预算，确保有足够的人力和物力支持其高效开展工作。同时，建立灵活的人员调配和经费使用机制，根据实际需要动态调整资源配置方案，提高资源利用效率。

其次，优化资源配置结构，实现资源的最优配置。在人员配置上，注重选拔具有法律、财务、审计等专业背景的高素质人才加入纪检监察队伍，形成专业化、多元化的团队结构。在经费投入上，加大对信息化建设、教育培训、设备购置等方面的投入力度，提升纪检监察工作的智能化水平和专业能力。

最后，充分利用科技手段提升纪检监察工作的智能化水平。借助大数据、云计算、人工智能等现代信息技术手段，构建智能化监督平台，实现监督信息的自动化采集、分析和处理。通过智能化手段提高监督效率和精准度，降低人为干预和误判的风险，为纪检监察机构提供更加科学、高效的监督工具和支持。

（五）推动制度建设，完善合规管理体系

为从根本上解决纪检监察机构在合规管理中的履职困境，应积极推动制度建设。一方面，完善企业内部管理制度体系，将合规管理纳入企业治理的重要内容；另一方面，加强制度建设与执行的监督检查力度，确保各项制度得到有效执行。同时，注重与国家法律法规的衔接和协调，确保企业合规管理体系的合法性和有效性。

总之，国企纪检监察机构在合规管理中发挥着重要作用，但面临着职责定位不清、专业能力不足、监督机制不健全和资源配置不合理等困境。为有效应对这些困境并提升履职能力，应明确职责定位、加强专业能力建设、完善监督机制、优化资源配置并推动制度建设。通过这些措施的实施，可以进一步提升国企纪检监察机构在合规管理中的履职效能和影响力，为企业的持续健康发展提供有力保障。

参考文献：

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[2]郭红.新形势下国有企业纪检监察工作的思考[J].办公室业务，2018（6）.

[3]陈姵君.如何做好工程建设领域国有企业纪检监察工作[J].交通企业管理，2018，33（2）：38-41.