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简介：　  摘要：伴随着我国社会经济的快速发展，市场竞争不断加剧，电力企业必须要顺应时

简介：摘要近年来，国家加强了对金融机构资产管理业务的监管，相继出台了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《商业银行理财业务监督管理办法》等新规定。同时，监管部门加大了对金融业违规理财的处罚力度。为了帮助大家更好地学习新规，开展银行理财业务合规审计，我们对相关知识进行了梳理，方便大家学习参考。

简介：摘要：司法实践中涉案企业合规不起诉制度的运用需要从规范化视角对其进一步完善。单位责任理论、积极刑法观中一般预防原理、宽严相济与少捕慎诉慎押的刑事司法政策、需罚性理论为企业合规从宽处理铺垫理论基础。缕清企业刑事合规从宽处理的适用范围，并分析总结当前检察机关司法实践中刑事合规从宽处理试点做法尤为重要。此外，为进一步保障与完善企业合规制度的规范化运行，应当建立检察机关主导的审查评估机制、合规从宽的备案审查机制。

简介：摘要：受国际经济发展一体化影响，中国企业市场化、法治化、国际化快速推进，对合规管理和风险防控提出了更高要求。强化企业合规管理是贯彻落实全面依法治国战略的必然要求，也是中国企业顺应世界经济发展潮流、提升核心竞争力、建设世界一流企业的重要保障。现阶段人力资源合规管理由于发展历史较短，开展用工法律风险管理、内部控制管理体系的形式及内容独立分散运行，给企业资源和运行效率造成浪费，不能完全适应现代企业管理需要。如何处理好管理体系的关系，构建统一的人力资源合规管理体系，成为企业当前依法依规用工的重要任务。

简介：摘要：2018年，习近平总书记在民营企业座谈会上指出，我们要在合法合规的基础上增强企业竞争力[1]。伴随着互联网企业的高速发展，公司间的频繁合作使合规经营逐渐成为了我国企业关注的焦点。强化企业的合规经营是目前我国所有公司都面临着的一个重大问题，也是企业发展新趋势。为适应全球企业竞争的新局面,中国企业不仅要学习全球经营战略,还要学习全球经营的新规则,特别是强化企业合规经营,坚持与投资所在国互利共赢的原则,促进中国对外投资和中国跨国公司的健康发展[2]。为此，本文从机构合作和作者合作的角度，选取中国知网1998-2019年间所有CSSCI文献，探究我国在合规经营方面的研究形式，并提出相应的建议。

简介：如果把服务客户的银行柜台看成是“前方”，那么合规部更加类似一个“大后方”，工作内容既包括银行日常业务的监督监管，也包括信贷经营和审批责任的认定，还包括风险管理、反洗钱工作等。

简介：摘要： 从当前的电力交易管理局势来看，配合市场改革要求并结合市场现状完善管理是提高交易合规管理效果的重要前提，也是解决计划编制与合同管理等工作难度系数逐渐增大的主要方式。相关工作人员应抓住这一重要的发展契机，以积累先进工作经验为基础制定科学的战略发展流程，创新电力交易体系合规管理步骤，解决职责不清晰与标准不统一等问题。

简介：摘要：我国近年来企业合规不起诉已经大规模开展，亟须对适用不起诉的企业合规计划进行监管。企业合规不起诉的监管机制应当是企业合规不起诉的条件和后续工作。域外一些国家在处理企业合规案件中大量利用不起诉和可撤回起诉机制，通过比较研究，归纳得出合规计划有效性评估、内外部独立监督体系设置以及合规补救措施的成效性三个方面共同构成企业合规不起诉的监管框架。我国应结合不同类型企业的现实合规监管探索，重视完善中小微民营企业合规不起诉的监管机制。我国构建企业合规不起诉的监管机制，可以从提高检察建议的约束力、增强内外部监督体系的独立性和加强合规成效评估的检察主导性三大路径进行完善。

简介：摘要：新冠肺炎疫情爆发以来，物业企业积极投入一线防疫工作，因物业管理的双重属性使得物业企业在疫情期间负有合同约定之外的防控职责。但是，法律条文表述的概括性使得物业企业应履行的具体义务不甚明晰，在防疫实践中易因采取的措施产生偏离而承担相关法律责任。本文旨在厘清物业企业在疫情防控期间应承担的法定职责，在边界范围内落实相关防控措施，以期引导物业企业正确履行疫情防范主体责任，充分发挥物业企业作用与价值。

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简介：摘要：我国的民营企业虽然为我国创造了巨大的物质财富，但是大部分民营企业通常规模较小，竞争力相对较弱，公司治理体制不健全，法律意识淡薄，面临着较大的经济、法律风险。在这种背景下，我国民营企业进行刑事合规的建设则不能像国外以及我国大型企业那样仅仅重视刑事合规计划在公司内的运行。我国民营企业的现状使得我们要考虑刑事合规的建立、运行、消亡三大阶段，这三大阶段与公司的设立变更终止三大阶段密不可分联系在一起，在促进民营企业的刑事合规化建设、促进民营企业合规合法发展，乃至对于促进经济增长、增加就业、实现国家治理体系和治理能力现代化具有重要意义。

简介：摘要时代的发展对中国企业的进步带来新的契机，大合规时代悄然出现，是推动企业向管理新时期发展的重要渠道，使得中国企业各项工作的开展能够有所突破。企业在逐渐意识到合规管理的重要性，同时纪检监察的各项职责也同样不可忽视，体现出纪检监察的突出性地位，将其自身的优势发挥出来。为此，本文主要针对企业合规管理中纪检监察的职责展开深入分析，希望能够对企业的发展带来积极影响。

简介：合规管理部门主要负责合规风险的识别、监测和报告,　　 　　二、目前国有控股银行在合规机制建设中存在的问题 　　 　　1、公司治理环境及内部体制建设不到位 　　2002年,主要以完善公司治理、搭建合规风险管理架构、构建流程银行、完善制度体系、培育良好合规文化为切入点

简介：制度建设应充分体现流程控制 　　（1）构建流程银行,通过合规与监管的有效互动,合规部门应主动参商业银行组织架构和业务流程再造过程

简介：摘要：随着矿企的发展， 绿色矿山建设成为主要发展趋势。 2018-2019年调研了全国 11家矿业公司，包括铁矿、石灰石矿、白云石矿和煤矿 4个类别，识别和梳理了绿色矿山建设过程中的环境管理要素和环境合规性风险，通过排查潜在环境风险，厘清环境管理思路，针对性地提出了绿色矿山企业环境精细化管理的措施和促进绿色矿山建设和发展的对策建议。

简介：摘要：本文全面探讨了公司对外担保的合规性管理和法律风险防控。首先，文章强调加强对外担保合规性管理的重要性，包括防范违法违规行为、保障股东和债权人利益，以及促进公司治理和行业健康发展。其次，深入分析了公司对外担保中存在的主要法律风险，如超授权或无授权担保、担保主体资质不足、信息披露不实、反担保不足及合同风险等。最后，文章提出了加强合规管理和风险防控的对策，包括严格审批程序、建立防火墙机制、加强信息披露和审计监督、强化反担保措施以及优化法律支持等。通过这些措施，可以有效地减少法律风险，保障公司的稳定运营。

简介：摘要:电子商务的蓬勃发展在带来商机的同时，也伴随着法律风险的增加。我们旨在深入探讨电子商务法律风险的管理与合规实践，通过分析相关法规、案例以及实际操作，为企业提供有效的法律风险防范和合规指导。重点关注电子商务领域中常见的法律问题，探讨解决方案，以确保企业在数字化时代合法合规经营。