专利审查中涉及客体判断的问题

专利审查中涉及客体判断的问题

张力,陈敏

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，湖北 武汉 430000

摘要：专利审查过程中，首选需要判断方案是否属于专利法保护的客体，而客体判断中是否是利用了自然规律的技术手段的集合为基本指标，其中的自然规律也是审查员跟申请人间就专利法第二条第二款的使用时争论的焦点；本文通过案例对专利申请文件权利要求中方案是否利用自然规律进行相关讨论，以加深对专利法第二条第二款的理解。

关键词：专利审查，客体，自然规律；

专利法和专利审查指南中规定：专利法所称的发明，是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案，这是对申请专利保护的发明客体的一般性定义；其中技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合；未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技术效果的方案，不属于专利法第二条第二款规定的客体[1]。而随着新领域新业态的发展，涉及计算机算法、人工智能和大数据等技术的应用，在商业方法相关领域专利申请过程中，方案的撰写是否构成了利用了自然规律的技术方案的判断，需要进行深入的讨论与研究，自然规律的范围和判断标准也需要更准确的理解。本文将通过相关案例对方案是否利用自然规律进行进行相关讨论，以加深对专利法二条第二款涉及的客体判断的理解。

案例一：一种区分待预测日的城市电网短期负荷预测方法，说明书中记录的需要解决的问题和获得的有益效果为通过获取专变用户的电力负荷数据和气象数据，对待预测日进行分类，计算待预测日预设时间点的电力负荷，解决了现有技术导致的单一预测模型有局限，预测精度不够的问题。权利要求1：1 .一种区分待预测日的城市电网短期负荷预测方法，所述方法包括：步骤S11、获取每一专变用户的电力负荷数据和气象数据，所述电力负荷数据包括历史日期预设时间点和所述历史日期预设时间点的电力负荷，所述气象数据包括历史日期以及所述历史日期的气象特征，所述气象特征包括日最高气温、日最低气温和日相对湿度；步骤S12、根据待预测日在预设历史日期中选择相似日；步骤S13、建立模型，利用所述模型根据相似日预设时间点、相似日预设时间点的电力负荷、相似日对应的日最高气温、日最低气温和日相对湿度，计算待预测日预设时间点的电力负荷。上述案例中历史电力负荷、气温、湿度、节假日类型与未来电力负荷之间存在的关联关系是否符合自然规律对整个方案是否构成技术方案起到决定性作用。本案例中采用的历史电力负荷、日最高气温、日最低气温、日相对湿度、节假日类型与用电负荷之间有紧密关联，这些指标的选择是基于气候、用电强度与用电负荷之间遵循的电气规律而选择的，这些指标能够反映出用电负荷的变化。并且考虑到现有技术水平下能够普遍认识到影响电力消耗的因素的确主要包括各种人类活动和气象条件变化，因此上述手段是遵循自然规律的技术手段。这些指标是本申请为了克服单一预测模型的局限而从与负荷相关的多个维度构建的，这些指标应该作为整体看待。故本案例中认可了历史电力负荷、气温、湿度、节假日类型与未来电力负荷之间存在关联关系负荷自然规律，并且认可了普遍认识中的人类活动和气象条件变化对电力消耗的影响也是符合自然规律的；相关案例中还存在着判断指标中包含有经济指标的情况，此时也不宜仅就其中的个别经济指标否定该方案的技术性。同样，也不能因为指标中有电气指标，就认为方案必然的构成保护客体。倘若众多指标中存在明显违反自然规律的指标例如出现运气指数等导致整个指标体系无法得到确切结果的，此时仍然需要对方案整体上是否构成技术方案提出质疑。

案例二：基于节假日优先的预派件方法，说明书中记录的需要解决的问题和获得的有益效果为，基于高峰值或业务饱和期的时间，既能反映特定时间段的统计，又比较贴合最近的实际情况。不考虑运力，只考虑目标人群的需求。尽量多预派件数量，限制因素为预派件能力。具有原理简单、易操作和实现等优点，能够更加准确地预测预派件物品的数量，能够在不提高物流和快递成本的前提下提高派送速度和派送效率。权利要求1：1.一种基于节假日优先的预派件方法，应用于智能化物流系统，其特征在于，其步骤为：S1：输入历史天数因子T，历史年份参数Y；S2：统计最近T天内，每天T1时刻到T2时刻内的物流和快递派送物品信息；S3：计算节假日调节因子，生成最终的预派件物品以及预派件数量清单。本申请特定日期派件量预估是为了提高派送速度，其解决的是技术问题；基于历史派件数据进行未来派件数量预估符合统计学的客观规律；其中基于历史天数因子、历史年份参数和统计情况进行预测预派件物品的数量的预测基于的大数据统计规律；考虑节假日调节因子的节假日的激励，其依据的是人的社会生活中因素影响；最终生成的预派件物品以及预派件数量清单；与案例一相似同样考虑到能够普遍认识到影响派件效率的因素包括各种人类活动和气象条件变化，因此上述手段是遵循自然规律的技术手段；并且节假日导致特定类型快递数量和整体快递数量的增加也是符合客观规律的，因此本申请方案整体上属于技术方案。相关中还存在的调节因素包括：天气调节因子、最大允许的预派件数量、节气等调节因子；上述因子与整体快递数量的增加也是符合客观规律的；在进行是否符合自然规律的判断时从整体上也需要认可其对整体方案构成技术方案作出的贡献。

案例三：雪球期权量子估算方法，说明书中记录的需要解决的问题为如何通过量子计算实现雪球期权估算；权利要求1：1 .一种雪球期权量子估算方法，其特征在于，所述方法包括：将目标对象在时间t后的价值切分为d个时间段内的价值；将所述价值与预设的敲出值和敲入值的比较结果映射至记录比特上；基于所述价值、所述记录比特和预设的行权价确定所述目标对象的雪球期权。本案例采用的手段是将价值与预设的敲出值和敲入值的比较结果映射至记录比特上，基于价值、记录比特和行权价确定雪球期权，并实现了通过量子计算估算目标对象的雪球期权的效果；案例所要解决的问题不是技术问题而是金融问题，虽然其各自方案使用了量子计算实现对应的算法，但是量子计算并不必然构成技术手段，其方案整体所涉及的期权计算规则不受自然规律约束，体现和遵循的是经济规律。其声称的提高期权估算准确性的效果也非技术效果。通过案例当前权利要求的方案，不能体现基于其方案而对硬件设备的特殊设置和改进，量子计算的引入只是在其期权计算方法上的辅助，并没有为计算过程引入自然规律；根据说明书的记载，在案例的实现中，借助的是普通计算机的资源搭建的虚拟架构即量子虚拟机来实现特定目的的量子程序的模拟运行，没有涉及对于量子设备硬件结构和性能的改进。上述案例中对期权的计算规则认定为经济规律并不符合自然规律，并且量子计算机作为数据处理手段也没改变计算过程不符合自然规律的结论。

上述三个案例都从方案中涉及的指标与获得的结论间是否符合自然规律进行了讨论，并且体现了部分客观规律与自然规律的关系，从一定角度解释了自然规律的范围和判断标准，便于对专利法二条第二款涉及的客体判断的理解。

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，119。

作者简介

张力（1989-），男，硕士，助理研究员，研究方向：商业方法、程序控制；

陈敏（1988-），女，硕士，助理研究员，研究方向：商业方法、程序控制（等同第一作者）。