简介：本文梳理了西方国家监管发展的脉络,将其分为＂前现代监管＂,以政府监管机构为中心的＂政府监管＂和政府与其它社会组织协同共治的＂监管治理＂三个阶段,并重点分析了政府监管与其它非政府监管形式互相构建,推动监管治理发展的动因。理解监管治理在西方国家形成的过程有助于我们确立监管治理的理念,认清不同监管主体之间互相促进的关系,为建设我国监管治理体系提供借鉴。

简介：金融危机爆发以来，加强影子银行监管的呼声空前高涨，监管当局试图修正监管规则，以适应最新的金融产品结构和业务的变化。但是，影子银行凭借其创新性、自由化、复杂化，开创了一条“创新一监管制止一再创新”的监管套利模式，而政府监管总是滞后于金融创新。为提高影子银行监管的有效性，需引入市场约束规则，充分发挥市场主体的作用。市场约束可以在一定程度上弥补官方监管的缺陷，即逐步在以政府监管为主的体系中运用市场约束，以实现政府监管与市场约束的最佳配合。

简介：政府采购可以实现节约财政支出，调节经济，提供公共产品等功能，政府采购行为应在法律规范的框架下进行，并应接受监管，我国的《政府采购法》在监管制度的设计存在很多缺陷，应当予以完善。只有建立高效的监督机制，才能防止权力寻租，才能使得政府采购真正成为“阳光采购”。因此，应从政府采购监管法律法规体系，政府采购监管的统一立法原则、设置统一的监管机构的角度，构建起一种内部监管与外部监管、公权监管与私权监管、事前监管与事中、事后监管有机结合的监管体系。

简介：电子支付市场宜同时采用机构监管与功能监管并明确监管目标为竞争、创新、经营稳健及服务使用者,而依法监管、适度监管和分类监管为三个最值得坚持的原则。保留备付金专户存储要求,取消比例要求及商业银行协作监督,允许用信托、保单或担保取代专户存放。允许运用备付金进行＂投资＂,通过信托形式将收益分配给支付机构,并逐步扩大投资范围。将＂中国人民银行确定的其他支付服务＂修正为＂中国人民银行确定的其他业务＂,并通过个案审批方式逐步扩大业务范围,甚至允许有限制地发放贷款。

简介：市场监管的正当性源自市场运行存在内生性缺陷及其安全风险并需要外力矫正，在法治理念指导下，市场监管的本质是一种法律监管，而不是权力监管。尽管市场监管法可能含有具有行政法属性的法律规范，但市场监管法的调整对象是市场结构利益关系，这些规范不能改变其秩序性规则的整体性质。

简介：从我国发票监管法律制度设计看,无论是手工发票、网络发票,还是电子发票的规定,都体现了政府＂全能型＂的监管职能,是典型的政府识别型发票制度。发票政府识别的本质在于税控目的下的发票形式真实性识别,这导致了复杂多样的造假与偷漏税手段、放大了监管成本。对政府来说,设计一个有效的发票制度,关键不在于通过＂控票＂参与经济交易本身,而在于如何设计一个发票监控机制克服交易信息的残缺问题,以同时满足不同使用者的均衡化利益需要。因此,发票监管法律制度设计的合理性在于：摒弃发票形式真实性监管的行政化理念,回归交易自治型发票制度来重新设计发票的税控功能。

简介：“支付”作为给付行为的重要形式，是保证交易顺利完成的标志性事实。以计算机信息技术为特征的技术创新使得现代支付体系产生了革命性的变化．电子支付服务正深深地影响着国际商务和个人跨境消费。电子技术本身的特殊性、支付主体和接收主体的多样性及不同国家电子支付监管规则的差异性造成跨境电子支付服务中存在多重风险．这需要完善相关国际法规则、协调主权国家之间进行电子支付法律规范及加强法律技术合作等。我国电子支付服务监管立法应当以传统监管体制为基础．以跨境电子支付风险特征为核心．构建以中央银行监管为主体的多层次监管结构，以此促进安全、高效的跨境电子支付服务。

简介：近年来，我国食品安全事故多发，严重影响民生，食品安全监管渎职行为是深层次的原因之一。如何充分发挥职能作用，依法打击各类食品安全监管渎职犯罪，有效参与食品安全领域的社会管理，是检察机关应当关注的重点问题。然而，食品安全监管者的渎职犯罪在刑法适用中却存在诸多困境。文章采取实证研究的方法，就其成因，试从实体和程序机制两个方面进行分析，并对如何规制食品安全监管渎职犯罪的刑事责任，以及检察工作如何创新机制，参与食品安全领域社会管理创新进行了阐述。

简介：近几年,我国不断爆发＂地方性民间金融危机＂,对此国家颁布了许多法规和规章、政策,以加强监管化解危机,取得了一些阶段性效果。但是,在本人看来,这些规定和措施都是应对性的,并没有对我国民间金融功能定位有一个清楚的认识,当然也就不能按照民间金融在我国功能定位的需要设立相应的监督管理体制。因此,按照现有思路不可能从根本上解决民间金融问题。本文试图在前人研究成果的基础上,明确民间金融在我国经济活动中的功能定位,并按照这一定位重新设计金融监管体制,以适应对民间金融监管的需要。

简介：审计是上市公司信息披露质量的保证，对于完善公司治理结构具有重要意义；资本流动的全球化使，导上市公司审计监管的国际合作十分必要。就此而言存在着两种主要模式：以美国萨班斯法为代表的信任本国和域外监管模式，以及以欧盟公司法第8号指令为代表的相互信任和母国监管模式。欧盟干2011年对我国上市公司的审计监管体制作出等效性认定，为中国和欧盟成员国的合作开创了重要条件，也对中美谈判产生了积极影响？、中国应充分利用欧盟的等效性认定，完成与欧盟成员国的谈判并缔结工作安排，完善有关立法，并联合欧盟应对美国的联合检查要求。

简介：目前人们对法院介入证券市场意义的认识，大都还停留在它能够使受害的投资者获得经济补偿上，对它所具有的证券监管方面的意义，认识得还不很充分。我们认为当前在我国证券市场的行政监管存在较为严重失灵的情况下，有必要在“纯行政监管”模式中引入法院监管，发挥其特有的功能，并对法院介入证券监管面临的问题提出解决的途径。

简介：卖空是一把＂双刃剑＂,它在提高市场流动性、稳定市场价格、完善价格发现机制的同时,也容易被滥用成为操纵市场、驱使股价下跌的工具,因此迫切需要对其进行有效监管。美国作为卖空监管的旗帜国家,一举一动都影响着其它国家的相关法律和政策变化。美国在危机前后针对卖空采取了一系列措施和制度,通过对其主要措施和制度的反思和评估,可以发现,限制或禁止卖空以及提价规则的实际效果有限,而断路器规则和信息披露制度对于监管卖空有重要的作用。鉴于我国的融券卖空交易刚刚推出、从理论到制度都尚有诸多不足的现状,建议树立正确的卖空理念,对提价规则进行本土化检验,设立断路器规则,完善信息披露制度,以更好的应对随后可能出现的问题,保护投资者的利益,促进证券市场的稳定发展。

简介：危机后对冲基金业发展迅猛,全球化活动趋势日益明显。各国不仅亟需完善本国监管制度,而且面临与其他司法管辖区监管合作的挑战,有关国际金融组织对于推动对冲基金监管及其国际协调与合作进行了有效探索。国家层面对冲基金监管的研究成果颇为丰富,如对于对冲基金的定义,对冲基金是否为2007—2009年金融危机元凶,对冲基金是否应受到监管,对冲基金的具体监管措施等问题,学界展开了积极研究。不少学者集中比较了美国、英国和欧盟对冲基金监管制度的异同,并对未来进一步的监管立法提出了建设性意见。但是,在国际层面,对冲基金监管国际协调与合作的成果甚为稀缺,相关法律问题亟需学界关注。

简介：中小企业私募债券业务是解决中小企业融资难的一条新路径。中小企业私募债券市场存在着监管制度位阶过低、市场准入标准过高、投资者利益保护力度不足及应对市场风险措施不健全等方面的问题。应从市场准入、市场运行和市场退出三个层面,分别构建中小企业私募法律监管制度。

简介：<正>市场经济国家的经济实践表明,不论是发达国家还是发展中国家,以银行为主体的金融业都是受监管最严厉的行业,金融监管是各国政府规制的重要组成部分。特别是进入90年代,震动全球的国际商业信贷银行倒闭(1991年)、英国巴林银行破产和日本大和银行事件(1995年),令人触目惊心,加强金融监管及其立法,促进金融业健全发展,已成为社会各界的共识。

简介：我国《反垄断法》实施一年以来,＂电子监管网＂和＂绿坝软件＂事件成了体现《反垄断法》与特定领域政府监管行为之间冲突的重要个案。具有垄断性质的政府监管行为可以分为监管方式的选择（如选择授予垄断权的监管措施）、选择垄断权授予的方式和授权后的持续监管三个环节,每一个环节都应当符合《反垄断法》的要求,受其审查。＂电子监管网＂和＂绿坝软件＂事件提供了可供分析的实例。

简介：福建省龙岩市人民检察院黄小康、巫永发和龙岩市青草盂地区人民检察院刘万俊认为：由于被监管人被关押在监狱、看守所相对封闭的环境，其人身安全不受侵犯权、劳动报酬、劳动改造和休息权、受教育权和刑罚变更执行权等合法权利容易被侵犯。如何最大限度地保障被监管人人权，是检察工作需要面对的紧迫问题。一、要加强检察监督，提高监管单位和民警履行护权责任意识。二、要提高监管民警执法能力，推动被监管人人权保障工作。三、要健全监督机制，有效发现侵犯被监管人人权的行为。

简介：证券监管法律，是调整证券监管机构在组织和实施对证券监管过程申所形成的社会关系的法律规范的总和。证券监管法乃至证券法都是商法不可缺少的组成部分。本文试图通过对证券监管法律的性质追行全面分析，从证券监管法律的性质、体现的本位精神以及渊源或范围等方面展开讨论，试图解决一些理论方面的困惑。明确基本的概念，形成相应的观点。

简介：<正>新的《中华人民共和国刑法》已于1997年10月1日付诸实施。这是我国刑事立法进程中的一个新的里程碑。它为监管改造场所的安全稳定提供了更强有力的法律保障。一、新刑法对监狱人民警察提出了更为严格的要求,对其违法行为的惩治处刑更加明确严厉。党的监狱工作方针、政策能否得到认真的贯彻执行,对罪犯的惩罚与改造工作能否顺利开展,关键在监狱人民警察队伍。新的刑法体现依法治监、从严治警、

简介：基于历史传统和经济政策的不同,各国证券、期货等金融商品交易监管体制存在较大差异,基本可以分为统一监管和多头监管。随着二十世纪后期混业经营的发展,传统的监管体制和监管制度受到了挑战。为了积极应对金融市场风险,提高资本市场的竞争力,一些国家不断完善立法,逐步加强金融商品交易市场的监管。总体而言,全球发展趋势主要表现为加强功能监管和集中统一监管,扩大金融监管的合作与协调,强化自律组织的监管职能。