简介：我国加入WTO后,金融机构从分业经营转向混业经营是一种必然趋势,而以金融机构类别为标准划分监管机构的现行监管体制已经无法适应混业经营的新形势.本文拟就改革现行证券监管体制提几点设想.……

简介：本文所说的监管是指证券行政主管机构运用公权力对证券行业的监督管理；自律是指证券市场中的机构尤其是证券经营机构的行业管理和相互之间的制约。本文的内容限于监管和自律的机构和体制而不涉及监管和自律的具体规定，并就体制和机构的完善提出见解。一、我国现行全国证...

简介：目前人们对法院介入证券市场意义的认识，大都还停留在它能够使受害的投资者获得经济补偿上，对它所具有的证券监管方面的意义，认识得还不很充分。我们认为当前在我国证券市场的行政监管存在较为严重失灵的情况下，有必要在“纯行政监管”模式中引入法院监管，发挥其特有的功能，并对法院介入证券监管面临的问题提出解决的途径。

简介：

简介：假如中国证券监管机构不再具有制定部门规章的权力，假如中国证券监管机构不能随意干预证券市场，假如中国证券监管机构不再插手上市公司投资者之间的纠纷，那么，中国的证券市场可能会更加纯净。

简介：中国证券市场经历了十多年的飞速发展，发挥了优化资源配置的基本功能，取得了可喜的成就。但是，我国证券市场的问题也日益积累，违规案件频频爆出，规范市场、发展市场成为目前证券界最迫切解决的问题。

简介：证券监管是证券市场基本功能得以充分发挥的保障，针对我国目前证券监管体系存在的主要问题，提出了改善证券监管的几点措施。

简介：建立标准的必要希望成为能与巴塞尔委员会相仿,旨在提供"一个衡量有效监管进程的标尺"1.已被广泛采纳,许多国家(地区)据此评估其银行业的监管成效已取得实质性进展,如最近香港金融管理局就发表了一项根据巴塞尔委员会推荐的方法评估自身监管实践的结果;国际货币基金组织也采纳了这些原则,并把它们纳入给成员国的咨询文件作为第五章的部分内容;世界银行及其他国际发展银行现也采用它们作为技术辅助工作的一部分.

简介：摘要：为适应证券市场化改革的需要，证券注册制推行愈发成为各界关注的焦点。注册制的顺利推行依赖于监管效能的有效发挥。但证券注册制与我国多年施行的核准制存在诸多差异，发行模式的变革必然将对传统证券的监管模式造成冲击。我国须及时转变证券监管模式以适应证券注册制大势的需要。

简介：证券监管理念对一国证券市场的健康发展,起到至关重要的引领作用。由于证券监管理念因不同国家具有不同的经济、文化发展过程而存在差异,因此有必要分析证券监管理念的实质、作用,并对中外证券监管理念进行比较,以探求我国证券监管理念嬗变的归宿。为培育符合中国国情的证券监管理念,采取推行适度监管,将政府监管与自律监管有机结合,放松证券交易的价格规制等措施。

简介：证券监管法律，是调整证券监管机构在组织和实施对证券监管过程申所形成的社会关系的法律规范的总和。证券监管法乃至证券法都是商法不可缺少的组成部分。本文试图通过对证券监管法律的性质追行全面分析，从证券监管法律的性质、体现的本位精神以及渊源或范围等方面展开讨论，试图解决一些理论方面的困惑。明确基本的概念，形成相应的观点。

简介：

简介：市场功能的发挥有赖于一个完善而有效的市场。而实践证明，市场存在大量导致资源配置低效率的市场失灵问题，使得市场功能不能得到有效发挥。证券市场亦是如此。因此，为了消除证券市场的失灵，除了不断完善市场制度外，政府的监管不可或缺。但是，证券监管也同样可能失灵。那么，如何消除证券监管的失灵呢，监管“监管者”。

简介：中国加入世界贸易组织后，服务贸易开放和金融业的国际竞争不仅对国内金融机构带来了冲击和挑战，也对国内的金融监管制度以及立法体系的创新提出了紧迫的要求，因此，尽快调整监管理念，完善金融证券监管制度和法律框架，具有现实意义。

简介：证券监管是证券市场健康发展的重要保证.我国证券监管在取得很大成绩的同时也存在很多问题,如法规不完备、监管体系残缺、行政干预过多、监管理念落后,队伍整体素质不高等.本文在分析这些问题及其成因的同时,提出了相应的改进建议.

简介：统一的金融监管机构还应当行使对其他金融业务或金融创新业务的监管职能,监管部门应评估一个不同风险在多大程度上会发生并影响其监管目标,还会受到国际金融市场各种风险的影响

简介：<正>一、证券监管在转轨国家证券市场治理中的意义:优势与不足在寻求经济发展的过程中,发展证券市场是各国的一项共同的重要选择。在向市场经济转轨的过程中,转轨国家大都很用心于完善公司证券法律体系,并往往达到了相当的水平,从法条文本上看,转轨国家对股东和债权人的保护程度经常超过它们各自法系的平均水平,存在着对美国法的一种形式趋同。例如,中国的《公司法》、《证券法》及相关

简介：对风险程度最低的D类公司的监管则主要以违规查处为主,这不是一个监管范围和对象更广的监管机构所能实施的最有效的监管方式,对这些机构的监管无须保持专门的监管关系

简介：分析我国证券市场监管方面现行法律存在的问题,针对这些问题进行相关讨论,研究完善我国证券监管法律制度的方法,无疑能够为相关部门的工作提供一些参考和供鉴。

简介：作为法律实施中私人监督的一种表现形式，举报越来越成为证监会监管执法的重要线索来源。有奖举报制度在证券监管领域已实行了十余年，但由于我国相关法律制度的不完善，举报人的积极性不高，监管部门通过知情人举报来获取相关线索和证据的比例依然偏低。借鉴美国证券监管中有奖举报的制度经验，在我国有奖举报制度构建中，可以从厘清有奖举报制度的正当性判断入手，建立对举报内容真实性和举报目的正当性的判断标准，通过相关规则给举报人以适当的行为指引，并对有奖举报具体制度和实施的外部保障进行规则完善，以此提升有奖举报制度对于证券监管效能发挥的“软实力”。